<<
>>

Предоставление информации акционерам в индивидуальном порядке.

Законодательство предусматривает возможность предоставления акционеру информации в индивидуальном порядке. К ней относится информация, предоставляемая по личному запросу акционера и вне зависимости от него.

Информация, предоставляемая акционеру по его личному запросу. Круг документов, к которым имеют доступ акционеры на основании личного запроса, определяется п.1 ст. 89 и ст. 91 ФЗ об АО.

Так как возникновение права акционера на эту информацию ставится в зависимость от определенных условий (величины пакета акций, вида акционера), все документы могут быть поделены на 4 группы: 1) предоставляемые всем акционерам без ограничения, 2) предоставляемые лицам, владеющим более 1% голосующих акций; 3) предоставляемые владельцам более 25 % голосующих акций; 4) предоставляемые акционеру РФ, субъекту РФ, муниципальному образованию при использовании специального права на управление указанным обществом («золотая акция»).

Основной круг документов, требовать предоставления которых имеют право все акционеры, определяется в соответствии с п. 1 ст. 89 ФЗ об АО[239]. Кроме того, оговаривается, что все акционеры имеют право получать по запросу иные документы, предусмотренные ФЗ об АО и иными правовыми актами РФ[240], уставом и внутренними документами общества, решениями общего собрания, совета директоров (наблюдательного совета) и органов управления общества.

Особый интерес представляет рассмотрение различных видов протоколов, предоставляемых всем группам акционеров. Так, в частности, право требовать предоставления протокола общего собрания возникает у акционера с момента его составления, то есть не позднее 15 дней после закрытия собрания. Момент

составления протокола заседаний совета директоров, а, следовательно, и момент возникновения права акционера на него, определен двояко: ч. 1 п. 4 ст. 68 ФЗ об АО предусматривает, что он ведется на заседании совета, а ч.

2 п. 4 ст. 68 того же закона - что он составляется не позднее 3-х дней после его проведения[241]. Результатом подобной коллизии является вопрос: какой из двух протоколов считается подлинным и должен предоставляться акционерам? Думается, что на заседании совета лицо, ответственное за составление протокола, ведет лишь записи, необходимые ему для составления протокола, следовательно, акционерам должен быть предоставлен конечный вариант.

Протокол подписывается председательствующим на заседании или на общем собрании, а протокол общего собрания акционеров - также и секретарем собрания[242]. При этом, как отмечает Н.В. Козлова, неясно, как быть в случае, когда физическое лицо, председательствующее на общем собрании акционеров или заседании совета директоров, внезапно умирает или тяжело заболевает, не успев подписать надлежащим образом оформленный протокол?[243] Кроме того, отсутствие в законодательстве обязательного заверения кем-либо их подписей влечет за собой многочисленные случаи фальсификации протоколов. Корпоративное законодательство предотвращает подобные случаи следующим образом: так, ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» содержит весьма важную и прогрессивную норму, согласно которой протоколы подшиваются в книгу протоколов, которая «в любое время предоставляется любому участнику общества для ознакомления»[244]. Такое положение в ФЗ об АО отсутствует[245]. Однако введение подобной нормы и в акционерное законодательство позволит избежать многочисленных нарушений прав

акционеров, в связи с чем предлагается дополнить п. 1 ст. 63 ФЗ об АО следующими словами: «и подшиваются в книгу протоколов», а слова «протоколы» в п. 1 ст. 89 ФЗ об АО заменить на «книги протоколов».

В качестве документов, предоставляемых всем акционерам, законодатель называет документы бухгалтерской отчетности314. Необходимо отметить, что свободно предоставляются акционерам лишь материалы внешней бухгалтерской отчетности, в то время как документы, относящиеся к внутренней бухгалтерской отчетности, согласно п.

4 ст. 10 ФЗ о БУ являются коммерческой тайной и, следовательно, предоставляются только субъекту права «золотой акции». Кроме того, не стоит путать эти документы с документами бухгалтерского учета, которые в отличие от документов бухгалтерской отчетности предоставляются только владельцам более 25 % акций общества.

Для возникновения права запрашивать следующую- группу документов необходимо соблюдение определенных условий. Как правило, это прохождение установленного законом имущественного барьера. Конституционный Суд, поясняя эту ситуацию, определяет, что «законоположение, предопределяющее наличие специальных мер охраны и правил доступа к не являющимся общедоступными сведениям отражает особенность таких предприятий, как акционерные общества, а потому не может рассматриваться в качестве нарушающего какие-либо конституционные права и свободы»315.

К информации, доступ к которой возникает только при прохождении имущественного ценза, прежде всего относятся списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании316.

ФЗ об АО так определяет условия; необходимые для возникновения права на эту информацию: во-первых, лица; претендующие на- нее, должны быть

31 ’ Не стоит путать эти документы с документами бухгалтерского учета, которые в отличие от документов бухгалтерской отчетности предоставляются только владельцам более 25 % акций общества.

15 См.: Определение Конституционного Суда РФ от 24.11.05 № 507-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Чумакова Александра Владимировича на нарушение его конституционных прав абзацем первым пункта 1 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (Документ опубликован не был. По системе Консультант плюс). ,

316 Подробнее о списках лиц. имеющих право на участие в собрании, см. стр. 150-154 настоящего исследования.

включены в этот список[246]; во-вторых, должны обладать не менее 1 % голосов на общем собрании[247]. Закон не содержит указаний на источник возникновения рассматриваемого права.

Так, к примеру, 0,5 % голосов акционер может иметь из права собственности на ценные бумаги, а остальные - из доверенности, делегирующей ему еще 0,5% голосов. Лица, имеющие не менее 1% голосов в совокупности, также обладают правом ознакомления с указанным списком. Следовательно, общество должно предоставить вышеуказанный список для ознакомления по требованию лиц, обладающих не менее чем 1% голосов на общем собрании в совокупности и по доверенностям[248].

Согласно п. 4 ст. 51 ФЗ об АО, данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц[249]. Остается открытым вопрос: в какой форме предоставляется и каким образом фиксируется согласие. Кроме того, рассматриваемая норма дает почву для злоупотребления некоторым обществам, отказывающим акционерам, имеющим право на получение списка лиц и его копии, в связи с тем, что согласие на предоставление указанных выше данных не получено. Как показывает судебная практика, отказ по этому основанию неправомерен: общество должно представить истребуемый список, исключив из него почтовые адреса и данные документов физических лиц[250].

По запросу любого заинтересованного лица акционерное общество в течение трех дней обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих

документации, а именно содержание регистров бухучета и внутренней

бухгалтерской отчетности, к коммерческой тайне324, что позволяет руководству

некоторых отдельно взятых обществ закрывать доступ не только от рядовых

пользователей, но и от лиц, имеющих право доступа к ней на законных

основаниях. Для правильного решения вопроса о правомерности закрывать эту

информацию для акционеров следует обратиться к понятию конфиденциальной

информации, поэтому более детально этот вопрос будет раскрыт при

„ ~ 325

рассмотрении вопроса о коммерческой тайне .

Кроме этого, при наличии 25 % голосующих акций акционер имеет право запрашивать предоставления протоколов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции)326.

Особым субъектом на предоставление информации по индивидуальному запросу является акционер, наделенный правом «золотой акции»327. Круг субъектов права «золотой акции» по разному определен нормативными актами РФ. Так, ст. 38 ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества» от 21.12.01 № 178-ФЗ328 определяет возможность наделения этим правом Российской Федерации и субъекта РФ, а абз. 2 п. 1 ст. 91 ФЗ об АО

324 П. 4 ст. 10 ФЗ о БУ, Указ Президента «О первоочередных мерах по реализации Послания Президента РФ Федеральному собранию «Порядок во власти - порядок в стране» от 03.04.97 № 278 // СЗ РФ, 07.04.97, № 14, ст. 1608; РГ, № 71, 10.04.97. В литературе отмечается некоторая коллизия правовых норм, посвященных этому вопросу. Так, Т.И Журиленко и О.И. Котова отмечают противоречие вышеупомянутых норм нормам Постановления Правительства «О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну» от 05.12.91 № 35 (СЗ РФ. 1992. № 1 - 2. Ст. 7), поскольку регистры бухгалтерского отчета и внутренняя бухгалтерская отчетность содержат некоторые сведения (а именно: данные о размерах имущества предприятия, о его денежных средствах, о вложении средств в доходные активы (ценные бумаги иных обществ), которые, согласно вышеупомянутому Постановлению не могут быть отнесены к коммерческой тайне.) (см.: Журиленко Т.И., Котова О.И. Правовой режим коммерческой тайны и ноу-хау И Юрист, 2000, № 3. С. 40.) Однако думается, что никакого противоречия тут нет: к ком,мерческой тайне отнесены сами документы бухгалтерского учета, что не препятствует факту содержания в них иных, открытых сведений, которые могут быть получены акционерами, не обладающими пакетом в 25% акций.

325 См. стр. 110-115 настоящего исследования.

326 В данном случае все вопросы, возникающие при реализации права на получение иных видов протоколов, имеют место и при затребовании протоколов коллегиального исполнительного органа общества. (См. стр.

150- lSl настоящего исследования).

327 «Золотая акция» сама по себе не является акцией в обычном смысле этого слова: она не имеет номинальной стоимости, на нее не начисляются дивиденды, она не подлежит замене на акции акционерного общества, в отношении которого принято решение об использовании специального права, в случае ликвидации общества «золотая акция» не дает права на получение части его имущества (см. М. Гсцьман. Акция без акции. // ЭЖ- Юрист, 2005, № 24. (По системе Консультант плюс), Комментарий к Федеральному закону «О приватизации государственного и муниципального имущества». Постатейный. / Под ред. В.А. Вайпана. - М., Юридический Дом «Юстицинформ», 2004 (По системе Консультант плюс); Маковская А. А. Залог денег и ценных бумаг. М., 2000. С. 53 - 54; Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие эмиссия, обращение (По системе Консультант плюс).

328 СЗ РФ, 28.01.2002, № 4, ст. 251

прибавляет к ним. и- муниципальное образование329. Думается, что имеющая место коллизия должна быть устранена в пользу ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества», в связи с чем следует исключить из вышеупомянутой ст. ФЗ об АО слова «или муниципального образования». Решение об использовании этого права принимают Правительство РФ и органы государственной, власти субъектов РФ в целях обеспечения обороноспособности: страны- и безопасности государства, защиты нравственности, здоровья, прав и законных интересов, граждан РФ, как правило, при: приватизации имущественных комплексов, унитарных предприятий или при принятии решения об исключении открытых обществ из перечня стратегических независимо от количества акций; находящихся в государственной собственности330.

При использовании* права «золотой акции» правомочия* таких акционеров, как соответственно РФ- и субъектов РФ; значительно расширяются331. В отношении права на информацию это выражается в возможности представителей акционеров332, иметь доступ ко всем без исключения документам общества333, в том числе и к потенциально закрытым, для иных категорий акционеров - коммерческой тайне334.

Ныне действующее законодательство- определяет «коммерческую тайну» как «режим- конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить, доходы,

329 В ред. ФЗ от 07.08.01 № 120-ФЗ.

330 См.: п.1 ст. 38 ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества» от 21.12.01 № 178-ФЗ // СЗ РФ, 28.01.2002, № 4, ст. 251. Сказанное означает, что правом «золотой акции» может пользоваться и субъект, не являющийся акционером в прямом смысле этого слова, то есть не имеющий в собственности акции АО, ввиду чего рассмотрение в настоящем диссертационномисследовании субъектов права «золотой акции» в качестве особой группы акционеров правомерно с одной оговоркой: субъект специального права должен иметь в собственности акции общества.

331 См.: например, ст. 38 ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества».

332 Права акционера в этом случае осуществляют: от имени РФ - Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом (Постановление Правительства РФ «Об управлении находящимися в федеральной собственности акциями открытых акционерных обществ и использовании специального права на участие Российской Федерации в управлении открытыми акционерными обществами («золотой акции»)» от 03.12.04 № 738 // СЗ РФ, 13.12.04, № 50, ст. 5073). Представители субъектов РФ и муниципальных образований определяются в соответствии с н.п.а. субъектов РФ или муниципальных образований соответственно.

333 п. 1 ст. 91 ФЗ об АО. В ред. ФЗ от 07.08.01.№ 120-ФЗ.

331 В настоящем диссертационном исследовании отнесение субъектов права «золотой акции» к особой группе акционеров правомерно с одной оговоркой: субъект специального права должен иметь в собственности акции общества, так как наличие «золотой акции» не означает наличие акций общества.

избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду»[251]. ФЗ «Об информации, информационных технологиях и защите информации» понимает под конфиденциальностью информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя» (п. 7 ст. 2).

Таким образом, коммерческая тайна - это особый правовой режим сведений, доступ к которым не закрыт вовсе, а всего лишь ограничен в результате того, что разглашение этой информации может принести определенный вред ее правомочному обладателю. Как совершенно верно отмечает В.С. Толстой, «тайна - это всего лишь отдельное свойство автономии субъекта, вытекающее из его неприкосновенности», которая «включает в себя недопустимость информационного сканирования»[252] [253]. При этом любой субъект права имеет право отказаться от своей неприкосновенности ш раскрыть информацию о себе или об объекте своих прав для всеобщего обозрения.

Именно этим определением и следует руководствоваться, решая вопрос о

предоставлении этой информации, в связи с чем мнение, согласно которому она

337

не должна предоставляться никому , не выдерживает критики. Имущественный ценз в 25 % голосующих акций общества и «золотая акция» как раз и являются теми ограничителями, выход за.пределы которых закрывает доступ к рассматриваемой информации. К тому же, как верно отмечает О.Н. Сыроедова, право акционера на получение такой информации можно ограничить, но полный запрет приведет к произволу управляющих[254].

Согласно действующему законодательству режим коммерческой тайны может быть установлен только в отношении информации, составляющей секрет производства (ноу-хау)[255]. Часть четвертая ГК РФ относит ноу-хау к

результатам интеллектуальной деятельности и средствам индивидуализации и определяет под ними «сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного

доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких

• ~ ~ „ 341

сведении введен режим коммерческой тайны» .

Сущность права на секрет производства (исключительного права) состоит в обеспечении ее обладателю возможности использовать ноу-хау по своему усмотрению любым не противоречащим закону способом, распоряжаться им, а также по своему усмотрению разрешать или запрещать другим лицам использование результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации. При этом оговаривается, что отсутствие запрета не считается согласием (разрешением)342. Таким образом; обладатель .имеет право засекречивать эту информацию от широкой публики, т.е. устанавливать в отношении данной информации режим конфиденциальности и требовать, чтобы третьи лица воздерживались от незаконных методов ее получения343.

Из контекста п. 1 ст. 1229 ГК РФ неясно - какой именно обладатель приобретает все указанные выше правомочия: первичный или любое лицо, получившее доступ к секрету производства на законном основании. В

3,0 Ст. 1225 ГК РФ. ГК. РФ.Ч. 4.

311 Ст. 1465 ГК РФ. ГК. РФ.Ч. 4. '

342 см. ст. 1229 ГК РФ. ГК. РФ.Ч. 4. '

343 Рассматриваемое право имеет две тесно взаимосвязанные, но все же самостоятельные стороны. Первую из них составляет право правообладателя на собственные активные действия, направленные на сохранение конфиденциальной информации, для чего субъект может использовать все допустимые законом методы. Вторую сторону составляет возможность требовать от третьих лиц воздержания от незаконного завладения коммерческой тайной. Важно подчеркнуть, что речь идет не о запрете использования этой информации без согласия ее обладателя. Владелец коммерческой тайны обладает лишь фактической, а не юридической монополией на се использование. Запрещается лишь посягать на эту монополию с помощью незаконных средств. Случаи незаконного получения этой информации указаны в п. 4 ст. 4 ФЗ «О коммерческой тайне»: получение с умышленным преодолением мер по охране конфиденциальности, а также получение информации от лица, нс имеющего права на ее предоставление, при условии известности или предполагаемости этого факта. Если же информация получена заинтересованными лицами законным образом, хотя и без санкции ее обладателя, например, в связи с упущением последнего, они нарушителями нс являются.

пояснение этой ситуации хочется указать, что исключительные права в рассматриваемом нами случае закрепляются только за акционерным обществом - так называемым первичным обладателем информации, которое осуществляет их через своих должностных лиц или органы (как правило, это исполнительные органы). Что касается акционера, получившего информацию, отнесенную к секрету производства, то он имеет право лишь использовать эту информацию по своему усмотрению, при этом соблюдая уже установленный режим конфиденциальности, а именно - воздержаться от ее разглашения.

Государство в лице законодателя стремится дать в руки акционерного

общества инструменты защиты принадлежащей ему информации,

составляющей коммерческую тайну, разглашение которой может повлечь

негативные последствия для общества, в том числе предусматривая „ 344

ответственность нарушителей исключительного права на секрет

производства, обязав их возместить убытки, причиненные нарушением

исключительного права на секрет производства, если иная ответственность не 345

предусмотрена законом или договором с этим лицом .

Отношения, возникающие в этом случае между акционером и акционерным обществом, схожи с отношениями между сторонами лицензионного договора. (1469 ГК РФ).

Право доступа к конфиденциальной информации определяется внутренними (локальными) документами общества.

Прежде всего, право на коммерческую тайну должно быть закреплено в учредительных документах юридического лица, хотя это положение не установлено в качестве императивного ни в ГК РФ, ни в иных н.п.а. Однако анализ практики показывает, что в уставах, как правило, крупных фирм в краткой форме содержится такое положение. При этом в уставе также необходимо закреплять положения по правовому обеспечению и защите прав

344 Круг лиц, признаваемых нарушителями исключительных прав, определен в п. (п. 1 ст. 1472 ГК РФ) В частности, установлено, что таковыми являются лица, неправомерно получившие сведения, составляющие секрет производства, и разгласившие или использовавшие эти сведения; лица, обязанные сохранять конфиденциальность секрета производства; и другие лица.

345 Ст. 1472 ГК РФ. ГК РФ. Ч. 4.

предприятия на коммерческую тайну[256]. Включение в учредительные документы положений о защите коммерческой тайны дает администрации право создавать и финансировать деятельность подразделений по защите ценной информации, издавать распорядительные документы, определяющие порядок отнесения сведений к коммерческой тайне, осуществлять мероприятия по допуску работников, введению правовых режимов и предупреждению утечки коммерчески значимой информации. Кроме того, нормы о коммерческой тайне должны включаться в Коллективный договор между администрацией и трудовым коллективом. Следует отметить, что вышеназванные корпоративные акты носят общий характер и являются основанием для разработки специальных актов, важнейшим из которых является Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия[257], обычно утверждаемый приказом руководителя предприятия и гарантируемый принятием других документов по установлению режима конфиденциальности, доводящихся до сведения всех сотрудников[258].

При составлении такого Перечня необходимо учитывать соответствие включаемой в него информации основным признакам коммерческой тайны как объекта гражданских прав, а также экономической целесообразности засекречивания. Как свидетельствует практика, чаще всего к коммерческой тайне организации относят информацию в сфере финансов, управления предприятием и обеспечения безопасности, производства, научно-технической деятельности[259]. Приведенный список не является обязательным или

исчерпывающим. В зависимости от конкретных условий работы предприятия

его можно сократить или дополнить. Однако некоторые виды информации

„ 350

являются коммерческой тайной в силу прямого указания закона .

Как правило, процесс составления такого перечня проходит в несколько

351 ~

этапов , важнейшим из которых является проверка того, могут ли рассматриваемые сведения составлять коммерческую тайну. При этом следует иметь в виду ст. 5 ФЗ «О коммерческой тайне», а также Постановление Правительства РСФСР «О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну» от 05.12.91 № 3 5[260] [261] [262] и иные нормативные акты, не допускающие ограничения доступа к той или иной информации[263].

В литературе существует мнение, что вышеуказанный перечень должен быть сокращен. Так, к примеру, Г. Отнюкова высказывается за исключение из него информации о платежеспособности общества, уплате налогов, участии руководителей акционерных обществ в других юридических лицах[264]. Вряд ли с таким предложением можно согласиться, так как ряд информации, перечисленной автором, характеризует финансовое состояние общества, и подчинение ее режиму коммерческой тайны не позволит акционерам составить полную картину о положении общества. Что же касается информации об участии руководителей в других юридических лицах - то такая информация вполне может быть засекречена.

Несмотря на законодательное закрепление перечня сведений, не могущих составлять коммерческую тайну, на практике часто возникают нарушения, связанные с отказом обществ предоставлять информацию, которая не может составлять коммерческую тайну, рядовым акционерам355. Подобные ситуации недопустимы и должны быть устранены.

Механизм реализации права акционера на получение рассматриваемой информации на основе личного запроса состоит в следующем.

Согласно абз. З п. 1 ст. 67 ГК РФ акционеры имеют право реализовывать право на получение информации о деятельности акционерного общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном в учредительных документах. Простая, на первый взгляд, норма встречает некоторые непонимания со стороны правоведов. Так, в частности, С. Дедиков отмечает, что абзац 3 п. 1 ст. 67 ГК РФ не упоминает федеральный закон как источник правил допуска акционеров к информации об обществе, из чего делается вывод о том, что норма ст. 91 ФЗ об АО, ограничивающая право акционеров на ознакомление с бухгалтерскими документами, не может иметь юридической силы как противоречащая нормам Гражданского кодекса356. Подобная трактовка законодательства недопустима: ст. 67 ГК РФ, предусматривая доступ к документам в установленном учредительными документами порядке, не предоставляет свободы определения этого порядка самому акционерному обществу, а лишь требует, чтобы порядок был закреплен в учредительных документах. Возможно, внесение этих слов в ГК РФ и ФЗ об АО позволит избежать подобного недопонимания.

Весь круг указанной выше информации предоставляется на основе личного запроса акционера, т.е. анализируемое правомочие предусматривает некоторые активные действия с его стороны - для получения информации он должен предъявить соответствующее требование о выдаче ему документов, с подачи которого и начинается реализация рассматриваемого права. Форма и

355 Так, совет директоров АО «Свсрдловвторресурсы» принял решение, согласно которому устав общества и другие документы, включая реестр акционеров, объявлялись коммерческой тайной общества (см: Журнал для акционеров. 1995, № 6. С. 16).

356 Дедиков С. Что может меньшинство? // Бизнес-адвокат, 2002, № 5. (По системе Консультант плюс).

содержание этого требования законодательно не установлены, из чего можно

сделать вывод о том, что оно может подаваться в любой форме и содержать

любые сведения. Такое положение чревато злоупотреблениями. К примеру,

принятие требования в устной форме позволит опровергнуть этот факт при

нежелании предоставлять информацию. Доказать же факт обращения лично 357

или через своего представителя в таком случае практически невозможно .

Во избежание рассмотренной выше ситуации целесообразным будет предусмотреть в ФЗ об АО положение, согласно которому требование на получение информации на основании ст. 91 ФЗ об АО предъявляется в письменной форме. К примеру, акционерам может быть предложен текст заявки, содержащейся в уставе акционерного общества358.

Однако и при подаче заявки в письменной форме лично реализация права на получение информации может быть затруднена в связи со ссылкой обществом на неполучение заявки. При этом, как свидетельствует практика, не поможет даже свидетельство, удостоверенное нотариусом, об отказе представителей общества принять эту заявку359. К тому же общество может сослаться на то, что требование принято лицом, не состоящим с ним в трудовых отношениях360. Единственным способом передачи заявки, не позволяющим опровергнуть факт обращения, является направление ее по почте, т.к. в данном случае наличие почтовой квитанции является достаточным доказательством того, что акционер обращался с требованием предоставить документы361.

Согласно акционерному законодательству, для того чтобы беспрепятственно реализовать свое право на получение информации, акционер

351 Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09.12.2004 по делу № 09АП-4958/04-ГК.

358 См. Приложение 2.

359 См.: Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.10.05, 11.10.05 № 09АП-9441/05-ГК по делу З А40-20133/05-132-132.

360 Доказывание в этом случае крайне проблематично, так как лицо, принявшее заявку, может и не состоять с обществом в трудовых отношениях. В этом случае помогут иные материалы, свидетельствующие о связи общества и этого лица. Так, к примеру, суд удовлетворил требования акционеров в предоставлении информации в связи с тем, что посчитал достаточным основанием для признания наличия связи между акционерным обществом и лицом принявшим заявку почтового уведомления о назначении собеседования в арбитражный суд. (См.: Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.01.06, 12.01.06 № 09АП-14616/05-ГК по делу № А40-51797/05-131-438.

361 Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.01.06, 12.01.06 № 09АП-14616/05-ГК по

делу №А40-51797/05-131-438. ’

не обязан предоставлять доказательства своего статуса[265]. Однако на практике данная норма встречает непонимание, что подтверждается многочисленными судебными разбирательствами, исход которых существенно разнится. Так, к примеру, судебная коллегия Девятого арбитражного апелляционного суда отказала акционеру ЗАО «Москомплектмебель» в иске о предоставлении информации по причине того, что он не предоставил доказательства своего статуса, мотивируя решение тем, что хотя общество и не освобождается от ответственности за ведение реестра в случае передачи его профессиональному регистратору, однако может и не знать о том, что лицо, обратившееся за информацией, является акционером, так как в случае, если его акции переданы в номинальное держание, номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, может и не предоставить информацию о своих клиентах, так как это является его правом, а не обязанностью[266]. Однако, как показывает практика, не все суды придерживаются мнения; согласно которому непредоставление документов, подтверждающих статус акционера при запросе информации, - достаточное условие для отказа общества от выполнения своей обязанности[267].

Сложившаяся ситуация подтверждает сложность рассматриваемого вопроса. При решении этой проблемы необходимо исходить из следующего: в связи с тем, что действующее законодательство не содержит прямой обязанности акционера предоставлять документы, подтверждающие его статус, при обращении к акционерному обществу за информацией, отказ в данном случае по причине их отсутствия неправомерен. Общество самостоятельно проверяет наличие права на информацию. Предоставление же этих документов может только облегчить ситуацию, т.к. отпадет возможность злоупотреблений.

В случае, если лицо, обратившееся за информацией, не зарегистрировано в системе ведения реестра, представитель акционерного общества должен

направить ему отказ от предоставления информации, мотивированный этим. В свою очередь, акционер имеет право довести до сведения общества через номинального держателя, зарегистрированного в реестре, тот факт, что он является акционером, что является достаточным основанием для предоставления информации[268].

Однако для упрощения процедуры получения информации и во избежание злоупотреблений предлагается дополнить ст. 91 ФЗ об АО пунктом 3 следующего содержания: «Акционеры, чьи акции переданы в номинальное держание, при обращении к обществу за информацией лично обязаны предоставить доказательства своего статуса или довести этот факт до сведения общества через номинального держателя, зарегистрированного в реестре».

В связи тем, что законодательство РФ, в отличие от законодательства некоторых западных стран[269], не содержит указания на срок, за который документы могут быть доступны акционеру, он имеет право знакомиться с документами не только за текущий год, но и за любой срок давности при условии, что они еще хранятся в архиве общества[270]. Однако на практике часто возникают иные ситуации. Так, к примеру, акционеры ЗАО Племхоз «Наро- Осановский», потребовавшие предоставления им копий ряда документов за 10 лет, столкнулись с отказом общества, обоснованным тем, что подобные требования, по мнению руководства, являются злоупотреблением правом на информацию, так как акционеры имели возможность ознакомиться с этими документами ранее, однако свое право в течение длительного времени не

использовали. Арбитражный суд Московской области, рассмотрев дело, не усмотрел оснований для удовлетворения иска по ряду причин, одной из которых являлся тот факт, что акционеры не имеют объективных причин истребования документов за столь длительный срок[271]. Подобная практика не может быть признана верной, как противоречащая нормам права.

Кроме того, согласно российскому законодательству обязанность общества предоставлять информацию не ставится в зависимость от причин и целей ее истребования[272]. Позиция законодателя по этому вопросу вполне оправдана: введение подобной нормы ничего не дает обществу, желающему защититься от неправомерного использования информации, так как недобросовестный акционер всегда может в качестве цели ее использования указать явно надлежащую цель (к примеру, изучение финансового положения общества для решения о возможности инвестировать средства в его деятельность). При этом арбитражные суды не всегда принимают в расчет вышеуказанное положение. Так, Решение Арбитражного суда г. Москвы о предоставлении акционерам ЗАО «Асфальт-сервис» документов о деятельности общества было отменено' судебной коллегией Девятого арбитражного апелляционного суда по ряду причин, одна из которых состояла в отсутствии указания на цель получения документов[273]. Думается, что подобная ситуация недопустима.

Не устанавливает законодательство также никаких предварительных условий, которые должен выполнить акционер, прежде чем получить доступ к документам акционерного общества. Однако на практике это требование не всегда учитывается. Так, в Положении о предоставлении информации, утвержденном Приказом генерального директора ОАО «Залазнинский лесокомбинат» от 28.02.02 г., содержалась норма, предусматривающая, что

непосредственно перед просмотром документов акционер или его

представитель обязательно подписывает соглашение о конфиденциальности.

Арбитражным судом она была расценена как незаконно ограничивающая права 371

акционеров, а, следовательно, не подлежащая применению .

После предъявления требования общество обязано в течение 7 дней

предоставить для ознакомления документы, в которых у акционера имеется интерес372. Однако информация могла бы предоставляться и в более короткий срок, достаточный для их нахождения и подготовки, к примеру, в срок, определенный ККП - 5 дней (гл. 7 п. 3.1.1).

Документы предоставляются акционеру в помещении исполнительного органа общества. ФЗ «О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц»373 исключил всякого рода неопределенность в отношении определения места его нахождения, указав на то, что именно по этому адресу и должна осуществляться регистрация юридического лица. Подобное положение не дает обществу возможность «спрятать» свой исполнительный орган с целью злоупотребления правами акционеров, в частности, в целях непредоставления информации о своей деятельности374. Именно в месте нахождения исполнительного органа и должны храниться документы375, что элиминирует еще один повод для нарушений прав акционеров.

Кроме того, неплохо было бы предоставить акционерам возможность знакомиться с информацией и в иных местах, указанных в уставе. В данном случае необходимо учитывать, что для выполнения вышеуказанной рекомендации обществу пришлось бы открывать постоянно действующее представительство в этом месте, что затруднительно как с финансовой, так и с управленческой стороны.

371 Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 05.09.2005 N А28-24939/2004-701/2

372 См. п. 2 ст. 91 ФЗ об АО. В ред. ФЗ от 07.08.01 № 120-ФЗ.

373 См. ст. 51 ГК РФ. Ч. I. В ред. ФЗ от 21.03.2002 № 31-ФЗ.

37'1 При этом на практике нередки случаи, когда акционера, явившегося для ознакомления с документами, попросту не пускают внутрь здания. В случае, если этот факт доказан, суды обязывают АО выдать истребуемые документы в принудительном порядке (См.: Постановление Девятого арбитражного суда от 25.01.06, 12.01.06 3 09АП-14616/05-ГК по делу № А40-51797/05-131-438).

37s См. п.2, ст. 89 ФЗ об АО. В ред. ФЗ от 07.08.01 № 120-ФЗ.

ФЗ об АО не устанавливает срок, в течение которого акционер, получивший подлинники запрашиваемых документов, может пользоваться ими. Однако согласно главе III Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ», в случае поступления от акционера соответствующего запроса, документы выдаются под расписку сотруднику, уполномоченному обществом на их получение, с разрешения единоличного исполнительного органа или уполномоченного им лица на срок не более одного месяца[274]. Для продолжения пользования оригиналами документов заинтересованному акционеру нужно будет оформлять новый запрос на их получение. Однако следует учитывать, что акционер может требовать предоставления документов в течение очень долгого времени, чем может создать неудобства для работы общества. В связи с этим в законодательстве следует рассмотреть возможность, в соответствии с которой акционер при заполнении заявки обязан указать срок, в течение которого он намеревается пользоваться документами, обосновав его продолжительность. При желании этот срок может быть продлен. Иной мерой, позволяющей защититься от злоупотреблений со стороны акционеров, могло бы быть установление в законодательном (или локальном) порядке предельных сроков пользования документами, получаемыми по личному запросу.

Еще одним правомочием в составе рассматриваемого права на получение документов лично акционером является возможность требовать предоставления их копий[275]. Однако порядок реализации этого права законодателем не урегулирован.

Так, к примеру, ввиду отсутствия указания на срок, в течение которого должны быть предоставлены копии, ряд акционеров указывает либо срок, установленный для получения оригиналов документов[276], либо иной, который

может быть недостаточен для выполнения такого требования[277]. К тому же практике известны случаи, когда в качестве причины отказа в предоставлении копий документов указывается отсутствие в требовании акционера указания на срок, в течение которого они должны быть предоставлены[278]. При установлении срока, прежде всего, необходимо руководствоваться принципами разумности и исходить из его достаточности для изготовления истребуемых копий. К тому же, в случае если акционер требует переслать ему копии документов (при помощи Интернета, по почте), при установлении срока необходимо учитывать также срок, необходимый для отправки документов[279].

Отсутствие же указания на то, каким образом копии должны быть переданы акционеру, позволило должностным лицам ОАО «Мострансагентство» отказать в их предоставлении акционеру, обосновав отказ тем, что, по их мнению, обязанность общества предоставить документы может возникнуть только при наличии таких условий, как личное обращение акционера в общество с соответствующим требованием и его явка для ознакомления с документами в помещение исполнительного органа общества, в противном случае акционерам в предоставлении копий отказывается. Подобная трактовка законодательства недопустима. В связи с тем, что в ст. 91 ФЗ об АО способ получения определяется лишь для оригиналов документов, копии могут быть направлены акционеру любым доступным ему путем[280]. В данном случае вполне могут быть применены положения, разработанные для ознакомления с оригиналами документов[281]. При- этом в заявке, посылаемой по почте (во избежание злоупотреблений со стороны общества), указываются те документы, копии

которых акционер желает получить; путь, которым они должны быть высланы; способы их оплаты; срок, необходимый для предоставления[282].

Копии предоставляются акционерам на возмездной основе, за плату, не превышающую затрат на их изготовление[283], в связи с чем установление платы за оказание услуг по их предоставлению незаконно. При этом закон не обязывает акционера заранее оплачивать копии, в связи с чем отказ по этой причине неправомерен[284].

ФЗ об АО не содержит требований относительно удостоверения (заверения) предоставляемых копий. В соответствии с п.2.1.30 ГОСТ «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» заверенной копией документа является копия, на которую в соответствии с установленным порядком проставляют необходимые реквизиты, придающие ей юридическую силу[285]. Относится или нет подпись должностного лица коммерческой организации к таким обязательным реквизитам, законодательство не устанавливает. Видимо, обязанность должностных лиц заверять копии документов должна быть прямо прописана в уставе общества[286].

На практике возникает еще ряд вопросов относительно предоставления оригиналов документов и их копий по личному запросу акционера.

Например: как быть, если акционер желает ознакомиться с документом, оригинал которого утерян? П. 3.4 Положения «О порядке и сроках хранения документов акционерных обществ»[287] устанавливает, что хранению подлежат

подлинники документов, а в случае их утери или повреждения - заверенная в установленном порядке копия такого документа вместе с приобщаемым к ней актом, подписанным руководителем структурного подразделения и утвержденным единоличным исполнительным органом общества, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности - также главным бухгалтером общества, с указанием причины утраты или повреждения. Именно эти документы и должны предоставляться для ознакомления акционеру в случае утраты или повреждения оригинала[288].

Следующая проблема, появляющаяся при реализации акционерами этого права, состоит в следующем: обязано ли общество предоставлять акционеру информацию по его личному запросу в том случае, если оно ее опубликовало? Арбитражные суды в пояснение данной ситуации указывают, что факт публикации в СМИ сведений, приведенных в п. 1 ст. 92 ФЗ об АО, не освобождает общество от обязанности предоставить акционеру копии документов, определенных в ст. 89 ФЗ об АО[289].

По смыслу п. 1 ст. 91 ФЗ об АО общество должно обеспечить доступ акционера ко всем документам, предусмотренным ст. 89 ФЗ об АО, т.е. ко всем, которые должны храниться в нем в соответствии с законодательством. В связи с этим судебной практике известны случаи, когда акционеры требуют предоставить для ознакомления трудовые договоры с теми или иными работниками (чаще всего высшими должностными лицами: генеральным директором, аудитором, ревизором, главным бухгалтером). Суды, решая подобные дела, разъясняют, что, несмотря на факт хранения этих документов у работодателя, правовая природа таковых не позволяет рассматривать их в

качестве документа общества, в отличие от приказа о назначении того или 392

иного лица, в связи с чем отказ в их предоставлении правомерен .

Таким образом, механизм реализации права акционера на информацию в

данном случае выглядит следующим образом:

1. Подача акционером заявки установленной формы с указанием истребуемых документов. В ряде случаев (к примеру, если лицо, чьи акции находятся в номинальном держании, обращается за документами лично) должны быть приложены документы, подтверждающие право лица, требующего выполнения обществом обязанности по предоставлению информации, на ее получение (это может быть письмо от номинального держателя, зарегистрированного в системе ведения реестра, в котором подтверждается, что лицо, обращающееся за информацией, является его клиентом и обладает определенным количеством акций).

2. Проверка лицом, ответственным за выполнение информационной политики акционерного общества (в данном случае это может быть секретарь общества по информационной политике), права акционера на получение запрашиваемой информации в соответствии с действующим акционерным законодательством и локальными актами общества и наличия их на хранении в обществе (в случае, если документы истребуются за предыдущие годы работы акционерного общества).

3. Отбор документов и предоставление их акционеру по месту нахождения общества или иному месту, определенному в уставе, или направление ему копий документов способом, указанным в заявке. В целях осуществления оплаты копий общество связывается с акционером для сообщения ему размера платы, необходимой для изготовления копий документов, или заранее раскрывает эту информацию в рамках годового отчета. В данном случае перерасчет стоимости изготовления документов не может быть произведен в течение всего следующего отчетного года. В том же случае, если такая

392 С.м.: Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.12.04 по делу № 09АП-5501/04-ГК; Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда 27.09.04, 20.09.04 № 09АП-2014/04-ГК по делу № А40-20529/04-113-181.

ситуация неизбежна - на общество возлагается обязанность дополнительно раскрывать информацию о стоимости копий документов в форме сообщения о существенных фактах (или иным образом информировать акционеров об этом событии).

Ряд авторов, в том числе И. Шабунова, И.А. Емцева, высказываются за закрепление в законодательстве РФ закрытого перечня оснований для отказа акционерам в информации393: предоставление информации не предусмотрено законодательством; не указаны индивидуальные признаки документов, т.е. эти документы нельзя идентифицировать394; на лиц, к которым акционеры обратились за информацией, возложена ответственность за ее разглашение. Против каждого пункта вышеуказанного перечня может быть высказано замечание. Ограничение права акционера на информацию по первому основанию требует законодательного закрепления закрытого перечня предоставляющейся акционерам информации, т.е. исключает какую-либо возможность для обществ закреплять в своих локальных документах дополнительную информацию, которую они могут предоставить акционерам на основе п.п.18 п. 1 ст. 89 ФЗ об АО, что вряд ли способствует наметившейся тенденции наиболее полного информирования акционеров. Относительно второго следует отметить, что акционер не может знать индивидуальные признаки документов, к которым у него до этого не было доступа. Конечно же, в заявлении следует указать наименование, а также год, за который документы должны быть выданы. Требование же об указании полного состава индивидуальных признаков невозможно, в связи с чем подобное предложение абсурдно по своей сути. Введение же последнего предложения является, по сути, дублированием норм о непредоставлении информации, составляющей

393 Шабунова И. Юридическая природа и содержание прав участника акционерного общества на управление и информацию. С. 109; Емцева И.А. Указ. соч. С. 9-10. Схожие ограничения имеются и в зарубежном законодательстве. К примеру, п.З §131 Акционерного закона ФРГ содержит целый ряд случаев, при наличии которых правление имеет право отказать акционерам в предоставлении информации. (См. Метелева Ю.А. Указ. соч. С. 142).

391 Это требование основывается на решении Федерального арбитражного суда Московского округа, который в одном из своих решений указал на то, что отказ судов в удовлетворении исковых требований о предоставлении документов, индивидуальные признаки которых не установлены, являются неисполнимыми (Решение по иску ЗАО «Служба управляющего консультирования» к ОАО «Криогенмаш» (По системе Консультант плюс).

коммерческую или служебную тайну, так как действующим законодательством ответственность должностных лиц установлена только при разглашении^ этого типа информации.

Отказ в предоставлении информации правомерен только в случае, если лицо не имеет прав на, запрашиваемую информацию (не является акционером общества, не обладает определенным имущественным цензом395), и в случае, когда документы, предоставление которых обязательно, не должны* вестись в данном конкретном акционерном обществе 396.

В ином порядке удовлетворяется право акционера на получение информации из реестра акционеров.

По требованию акционера, лица, действующего от его имени, или номинального держателя акций держатель реестра акционеров общества397 обязан подтвердить, его права, на акции. Информация предоставляется в письменной форме - в форме выписки из системы ведения реестра398. Выпиской считается документ, выдаваемый*, держателем реестра с указанием полного наименования: общества и держателя* реестра (если им является специализированный регистратор), владельца лицевого счета, количества и категорий (типов акций) ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи* выписки, фактов* их обременения обязательствами; даты, на которую выписка подтверждает запись об акциях, зарегистрированных

395 См.: Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.02.05 по делу № А40-52784/04-134-116.

396 Так, Арбитражный суд Московской области обязал ЗАО «Жуковский ЗМЗ» предоставить ООО

«ТРАНСПРОДУКТ» копии всех требуемых документов, кроме списков аффилированных лиц, по причине, что таковых у акционерного общества не имеется, следовательно требуемые списки не должны вестись (см.: Решение Арбитражного суда Московской области от 28.10.04 по делу № А41-К1-16122/04).

397 Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ о РЦБ. Регистратор имеет право передать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Однако это не освобождает его от ответственности перед эмитентом (м. п. 1 сг. 8 ФЗ о РЦБ. В ред. ФЗ от 30.12.06 № 282-ФЗ // РГ, № 1, 10.01.07).

398 Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра (владельцев ценных бумаг и номинальных держателей), и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг (См.: п. 1 ст. 8 ФЗ о РЦБ, ст. 46 ФЗ об АО).

на имя этого лица (владельца лицевого счета)399. Кроме того, зарегистрированное лицо может получить и иную информацию, относящуюся к этим бумагам, в том числе и о процентном соотношении количества принадлежащих ему акций с уставным капиталом и общим количеством акций данной категории (типа)400. Выписка заверяется подписью держателя реестра, несущего ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней401. В случае, если ведение реестра поручается регистратору, в качестве ответчиков привлекаются и держатель реестра, и соответствующее акционерное общество.

Для получения информации из реестра зарегистрированное лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра402. Согласно п. 3 ст. 8 ФЗ о РЦБ выписка должна быть выдана в течение пяти рабочих дней. За нарушение сроков ее выдачи может быть взыскан штраф403.

Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно404. В иных случаях с лиц, заказавших такую выписку, может быть взыскана плата405.

По требованиям (распоряжениям) лиц, зарегистрированных в системе реестра, регистратор выдает информацию об акционерном обществе, его учредителях, размере объявленного и оплаченного капитала, о самом регистраторе. Эта информация выдается в форме справки.

В таком же порядке и форме удовлетворяются интересы акционеров, владельцев 1 % голосующих акций общества на получение из реестра информации, касающейся всех зарегистрированных в реестре владельцев

см.: п. 3 ст. 8 ФЗ о РЦБ.

400 п. 7.9.1 Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг». В ред. Постановления ФКЦБ РФ от 20.04.98.

401 см.: и. 3 ст. 8 ФЗ о РЦБ.

402 п. 7.9. Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».

403 См.: ст. 12 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.99 № 46- ФЗ. Вред. ФЗ от 30.12.01 № 196-ФЗ// СЗ РФ, 07.01.02,№ 1, (ч.1)ст. 2;РГ,№256, 31.12.01.

404 См.: п. Зет. 8ФЗ0РЦБ. ,

405 По всей видимости, эта плата должна быть в пределах суммы, затраченной на изготовление копии.

акций406. Рассматриваемая норма является исключением из общего правила, согласно которому владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг407, в связи с чем на практике она часто встречает непонимание со стороны акционеров. Так, в частности, акционеры ОАО «Союз» обратились в Конституционный Суд РФ с жалобой с целью проверки конституционности абз. 6 ч. 11 п. 3 ст. 8 ФЗ о РЦБ. Заявители полагали, что сведения о владельцах акций относятся к информации о частной жизни гражданина, право на неприкосновенность которой закреплено ч. 1 ст. 23 Конституции РФ. Поскольку в соответствии с ч. 1 ст. 24 Конституции РФ сбор, хранение, использование и распространение информации о частной жизни лица без его согласия не допускаются, такие сведения не могут предоставляться, если владелец акций не дает на это своего согласия. В Определении от 02.03.00 № 38-0 Конституционный Суд указал, что во взаимоотношениях акционеров друг с другом и с акционерным обществом, складывающихся в рамках внутренних правоотношений в связи с владением ценными бумагами, сведения об имени (наименовании) и количестве, категории и номинальной стоимости акций, принадлежащих акционерам, имеют характер деловой информации и не могут быть отнесены к личной или семейной тайне, к сфере исключительно частной жизни. Приобретая акции, которые выпускаются обществом в качестве именных ценных бумаг, и предоставляя при этом для внесения в реестр известную часть информации о себе - фамилию, имя, отчество, адрес места жительства и некоторые другие сведения, гражданин тем самым заранее осведомлен о возможности доступа лиц, указанных в законодательстве, к этим данным реестра владельцев ценных бумаг408. К тому же, как указывает п. 2 ст. 6 ФЗ «О персональных данных», в случае, если обработка (включающая в себя и

406 Абз. 5 ч. 11. п. 3 ст. 8 ФЗ о РЦБ (В ред. ФЗ от 28.12.2002 № 185-ФЗ), п. 7.9.1 Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг». (В ред. Постановления ФКЦБ РФ от 20.04.98). К такой информации относится информация об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

407 См.: п. 3 ст. 8 ФЗ о РЦБ.

408 Определение Конституционного Суда РФ от 02.03.2000 № 38 -О.

распространение ограниченному или неограниченному кругу лиц) персональных данных осуществляется на основании федерального закона, устанавливающего ее цель, согласия субъекта этих данных не требуется409. При этом согласно ст. 7 того же закона операторами* (акционерными обществами) и третьими лицами, получающими доступ к персональным данным (акционерами, владельцами более 1 % голосов), должна обеспечиваться конфиденциальность таких данных.

Следующей информацией, которую регистратор обязан доводить до акционеров в индивидуальном порядке, является информация о списании или зачислении на счет ценных бумаг. В этом случае лицо, ведущее реестр, по распоряжению обратившегося лица обязано в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее данные, указанные в п. п. 7.9.1 Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»410. В случае внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке ст. 84.8 ФЗ об АО, регистратор направляет бывшему владельцу уведомление о списании с его счета ценных бумаг самостоятельно411.

В индивидуальном порядке акционеры получают не только запрашиваемую ими самими информацию. Есть информация, которую акционеры получают лично, вне правомочия получения информации по запросу. К ней относится:

- информация, раскрываемая акционерам регистратором общества;

- информация, связанная с управлением общества;

- информация о сделках, связанных с деятельностью общества.

109 ФЗ «О персональных данных» от 27.07.06 № 152-ФЗ // РГ, № 165, 29.07.2006. В связи с тем, что ст. 44 ФЗ об АО (В ред. ФЗ от 07 08.01. № 120-ФЗ) обязывает каждое общество обеспечить ведение и хранение реестра, а в нем должны быть указаны сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях акций, принадлежащих ему, а также иные данные, предусмотренные н.п.а. РФ (п. 1 ст. 44 ФЗ об АО), думается, что целью сбора этих данных можно считать ведение и хранение реестра акционеров.

110 В ред. Постановления ФКЦБ РФ от 20.04.98 № 8.

411 См. п. 2.6.8 Приказа ФСФР РФ «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 % акций открытого акционерного общества».

Прежде всего регистратор раскрывает акционерам информацию об обременении акций, которая доводится до акционера в трехдневный срок с момента проведения операции заказным почтовым отправлением412.

Держатель реестра раскрывает акционеру самостоятельно, без поступления от акционера соответствующего запроса, информацию об отказе от внесения имени лица в реестр. Мотивированное уведомление о факте отказа внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр, направляется обратившемуся лицу не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр413. Как показывает практика, существенно затрудняет реализацию права акционера на эту информацию отсутствие указания в Положении «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» на способ направления уведомления. Видимо, в данном случае оно может быть направлено заказным письмо.

Регистратор обязан также информировать зарегистрированных в системе, ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав . Порядок осуществления этого действия также не установлен в законодательстве. Думается, что в таком случае следует обязать регистратора доводить вышеуказанную информацию до акционеров в момент совершения записи о переходе прав. Кроме того, целесообразно предусмотреть возможность получения этой информации по запросу акционера в любой другой момент. Думается, что выбор формы информирования можно оставить

112 См: п. 3, 5, 7 Постановления ФКЦБ РФ «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в установленный законом срок» от 30.08.2001 №21 //РГ, №210,27.10.2001.

413 П. 7.3. Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг». (В ред. Постановления ФКЦБ РФ от 20.04.98 № 8). Уведомление об отказе от внесения имени лица в реестр необходимо для того, чтобы данное лицо вовремя смогло принять меры к защите своего нарушенного права, что в данном случае чрезвычайно важно, так как в случае отсутствия записи в реестре акционер не может беспрепятственно осуществлять права, связанные со своим статусом. Отказ держателя реестра от регистрации акционера (внесения записи в реестр) может быть обжалован акционером в арбитражный суд, который принуждает держателя реестра произвести необходимую запись, причем с той даты, с которой она должна была быть совершена в соответствии с законодательством, т.е. не позднее трех дней с момента обращения акционера и представления необходимых документов.

4N Ч. 17. п. 3 сг. 8 ФЗ о РЦБ.

на усмотрение акционера: это может быть письменная информация, выдаваемая акционеру в виде отдельного буклета за плату, не превышающую стоимость его изготовления, или устное информирование, осуществляемое бесплатно. Исполнение обязанности следует фиксировать в специальном журнале и подтверждать подписью акционера.

Вне правомочия запрашивать информацию акционеры имеют право получать в личном порядке информацию, связанную с управлением обществом и с совершением различного рода сделок. Ввиду важности этих вопросов следует остановиться на них более подробно и посвятить их рассмотрению отдельные параграфы.

2.4.

<< | >>
Источник: Романова Элеонора Мамиконовна. ПРАВО АКЦИОНЕРА НА ИНФОРМАЦИЮ ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Москва - 2008. 2008

Скачать оригинал источника

Еще по теме Предоставление информации акционерам в индивидуальном порядке.:

  1. 11.1. Понятие корпоративного конфликта (спора)
  2. 11.1. Понятие корпоративного конфликта (спора)
  3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА МОШЕННИЧЕСТВА В ОТНОШЕНИИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
  4. Внутренний аудит – важное условие улучшения качества управления банками.
  5. Глава 5. Кредитная система России.
  6. 6.3 Функции Банка России. Денежно-кредитная политика
  7. Лекция 12. Возмездное оказание услуг
  8. ОГЛАВЛЕНИЕ
  9. ВВЕДЕНИЕ
  10. Теоретические проблемы классификации информации, предоставляемой акционеру.
  11. Общая характеристика механизма? реализации права акционера на информацию;
- Авторское право России - Аграрное право РФ - Адвокатура РФ - Административное право РФ - Административный процесс России - Арбитражный процесс России - Банковское право России - Вещное право России - Гражданский процесс РФ - Гражданское право РФ - Договорное право РФ - Избирательное право РФ - Информационное право РФ - Исполнительное производство России - История государства и права РФ - Конкурсное право РФ - Конституционное право РФ - Корпоративное право РФ - Муниципальное право РФ - Право социального обеспечения России - Правоведение РФ - Правоохранительные органы РФ - Предпринимательское право России - Семейное право России - Таможенное право России - Теория государства и права РФ - Трудовое право РФ - Уголовно-исполнительное право России - Уголовное право РФ - Уголовный процесс России - Экологическое право России -