Технико-криминалистическое исследование документов.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях установления подлинности документов, определения времени, способа и средств их изготовления, обнаружения признаков частичной или полной подделки документов, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, сожженных документов.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач принято выделять несколько видов технико-криминалистического исследования документов: исследование реквизитов документов; исследование оттисков печатных форм; исследование материалов документов.

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются: рукописные документы и документы, отпечатанные с помощью копировальной техники (принтеры, ксероксы и проч.);

документы, изготовленные полиграфическим способом, и их фрагменты, в том числе бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.;

орудия письма: карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и проч.; полиграфическое и репрографическое оборудование; принтеры; печати, штампы;

материалы документов (бумага, картон и т. п.; чернила, типографская и штемпельная краска; картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и проч.);

средства для вытравливания текстов.

Признаки частичной подделки документов. Во многих случаях признаки частичной подделки документов могут быть установлены уже в ходе их осмотра с помощью лупы или микроскопа в рассеянном или косопадающем свете, а также посредством выявления логических противоречий при изучении содержания документа.

Подчистка — механическое удаление штрихов на документе. Ее признаком, выявляемым при рассмотрении документа на просвет или с использованием лупы, является нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой. Нередко повреждены штрихи линовки, защитной сетки и рядом находящихся письменных знаков, остается рельеф удаленного текста (в виде углублений и выпуклостей с лицевой и обратной сторон листа).

Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен Удаленного текста новых знаков. Признаками дописки являются различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей в тексте, различия в ширине штрихов и изменения в признаках почерка, свидетельствующие о выполнении текста иным лицом или тем же лицом, но в иных условиях (изменяются, например, разгон, расстояние между буквами, словами, строками и проч.).

Травление — это удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха (происходит в результате химической реакции между красящим веществом и окислителем). Смывание — удаление текста растворителями. Признаками травления и смывания являются нарушения проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета. Бумага нередко приобретает желтоватый оттенок, образуются трещины, наблюдается обесцвечивание или изменение записей, выполненных на близлежащих участках, наличие остатков слабовидимых штрихов первоначального текста, записей разного цвета. При осмотре документа в ультрафиолетовых лучах наблюдается различие в люминесценции подвергавшегося травлению участка и остальной поверхности документа (холодное свечение).

Замена частей документа. Замена фотографии в большинстве случаев производится в документах, удостоверяющих личность. Возможны:

полная замена фотографии;

монтаж, когда на документе остается часть фотоснимка с оттиском печати, а к ней подклеивают соответствующим образом подрезанную фотографию другого лица;

нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого.

Замена части ценной бумаги, кассового чека, лотерейного билета производится путем вклеивания номеров, цифр или изображений. Признаками вклейки являются утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки при изучении на просвет.

Замена листов встречается в паспортах, трудовых книжках, иных документах, состоящих из нескольких листов. На замену листов в документах указывают различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, дополнительные проколы на листах.

Признаки подделки подписей. Наиболее распространенными являются следующие способы подделки подписей:

рисование по памяти, срисовывание по образцу подлинной подписи с помощью карандаша или острого предмета с последующей обводкой следов давления; копирование на просвет через копировальную бумагу;

двойная перекопировка подписи с помощью плоского увлажненного клише; перекопировка с помощью множительной техники, электрографии;

копирование на просвет с помощью копировальной бумаги путем обводки штрихов заостренным предметом с последующей обводкой.

Признаками технической подделки подписи являются:

извилистость, неестественные изломы и тупые окончания штрихов вследствие замедленности движений, неоправданных остановок пишущего прибора, сдвоенность некоторых элементов, совпадение общей конфигурации поддельной подписи с подлинной;

наличие карандашных штрихов или остатков копировальной бумаги, использовавшихся для получения подготовительного рисунка, выявляемых с помощью лупы или инфракрасного излучения (электронно-оптического преобразователя);

наличие в подписи вдавленных бесцветных штрихов, не везде совпадающих со штрихами, оставленными пишущим прибором;

расплывы штрихов, нечеткость их краев, бледность красителя, наличие загрязнений и остатков постороннего вещества, если для воспроизведения подписи использовалось двойное перекопирование с помощью плоского клише.

При подделке подписи с помощью электрографии края штрихов неровные, вокруг них наблюдается фон в виде точек того же цвета, что и штрихи подписи, отсутствует рельефность штрихов, возникающая от давления пишущего прибора на бумагу.

Для подделки фотографическим способом свойственно полное совпадение исследуемой подписи с использованной для получения фотокопии. Фотографическим способом обычно изготавливают факсимиле. Подписи, нанесенные с его помощью, имеют микроструктуру штрихов, специфичную для металлических клише.

Признаки подделки оттисков печатей и штампов. Практике известны несколько способов подделки печатей и штампов. Основные из них: рисовка печати на самом документе;

перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ; получение оттиска с помощью поддельного клише (изготовленного вырезанием, гравированием, фотомеханическим способом, с помощью типографских шрифтов или иным способом);

получение оттиска с помощью посторонних предметов, имеющих внешнее сходство с печатями и штампами, но иное назначение (значки, монеты и т. п.).

Признаками рисовки изображения оттиска на документе являются: наличие следов предварительной подготовки (остатки следов копировальной бумаги, карандашных штрихов, прокол в центре оттиска от циркуля); неравномерность распределения красителя в штрихах оттиска; различная конфигурация одних и тех же знаков; неодинаковые размеры букв, интервалов между ними и между строками; изломы штрихов и неравномерности их по ширине; искажение рисунка отдельных букв и их элементов; сдвоенность некоторых штрихов; нерадиальное размещение знаков в тексте, выполненном по ободку круглой печати.

При подделке путем перекопировки через копировальную бумагу подлинного оттиска непосредственно на документ с последующей обводкой штрихов можно наблюдать остатки красителя копировальной бумаги.

При выполнении оттиска печати или штампа с помощью самодельного клише, изготовленного путем гравировки, травления, рисовки на бумаге, вырезания из плотных материалов (резины, линолеума, дерева и т.

Оттиски подлинных печатей иногда копируются на другой документ с помощью промежуточного клише, в качестве которого используют увлажненную фотобумагу, липкую ленту. Перекопированный оттиск характеризуется слабой окраской, расплывами и нечеткими краями перекопированных штрихов. Кроме того, в месте контакта увлажненного клише с бумагой документа могут наблюдаться матовость бумаги, ее загрязнение свечение в ультрафиолетовых лучах.

К другим способам подделки указанных оттисков относится изготовление печати или штампа путем монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации. Использование распространенных в настоящее время печатей и штампов со сменным шрифтом может быть обнаружено при сравнении с подлинным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных знаков и строк относительно друг друга.

Иногда используются подлинные печати или штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание, для чего печать во время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым, «смазанным».

Если печать перенесена на документ с помощью ксерокопировального аппарата или сканированием с использованием компьютера и последующей распечаткой на принтере, то при увеличении наблюдается наличие множества точек-марашек, элементы изображения состоят из крупинок порошка, которые осыпаются при перегибах (лазерный принтер) или расплываются при попадании влаги (струйный принтер), причем линии имеют ступенчатый рельеф или капельную структуру.

Установление содержания поврежденных документов. В следственной практике часто необходимо установить содержание слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем, и зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов, ставших таковыми в результате умышленного воздействия, длительного хранения или влияния каких-то других неблагоприятных факторов.

Слабовидимые и невидимые тексты. Часто удается установить содержание текста путем изучения документа при различных условиях освещения. Так, выскобленные штрихи хорошо различимы на просвет, выявить записи по вдавленным штрихам удается при исследовании поверхности бумаги в косонаправленном свете. Слабовидимые штрихи, немного отличающиеся по цвету или контрастности от фона, удается прочесть с помощью подобранных светофильтров, усиливающих контрастность текста, либо фотографированием на контрастные светочувствительные материалы.

Обесцвеченные штрихи не однородны по химическому составу с остальной поверхностью бумаги. Поэтому иногда удается прочесть текст благодаря его люминесценции в ультрафиолетовых лучах или фотографированию в отраженных ультрафиолетовых лучах, так как их поглощение и отражение отличаются от поглощения и отражения лучей видимой части спектра.

Залитые и зачеркнутые тексты. При прочтении залитых и зачеркнутых текстов используется фотографирование в отраженных инфракрасных лучах или изучение через электронно-оптический преобразователь инфракрасных лучей. В случае если краситель, скрывающий текст документа, обладает большей копирующей способностью, чем вещество выявляемых штрихов, маскирующее пятно удаляют влажным копированием. Текст может быть также выявлен в результате обесцвечивания красящего вещества химическими реактивами, его смыванием или механическим удалением.

Тексты, выполненные водорастворимыми красителями (анилиновыми чернилами) и залитые (зачеркнутые) веществом, не растворимым в воде, выявляются с помощью диффузно-копировального метода.

Разорванные и сожженные документы. Исследование разорванных и сожженных документов часто помогает установить существенные обстоятельства, имеющие значение для расследования уголовного дела. Для восстановления разорванных документов собирают все имеющиеся клочки бумаги и затем, используя их форму и размеры, конфигурацию краев, линовку, сохранившиеся фрагменты записей и другие признаки, раскладывают таким образом, чтобы наглядно было видно, что они ранее составляли одно целое. Восстановленный таким образом документ помещается между стеклами, края которых окантовывают. Если текст восстановленного документа не удается прочесть из-за того, что штрихи обесцвечены, залиты красителем, зачеркнуты, то проводят исследование с целью установления содержания документа.

Объектом криминалистического исследования могут быть также сожженные документы. Обращение с ними требует особой осторожности, так как обугленная и особенно испепеленная бумага легко разрушается. Обугленные документы изымают пинцетом с гладкими губками, а испепеленные — с помощью совка. Покоробленные листы помещают между стеклами и окантовывают, испепеленные листы укладывают в коробку с ватой.

Выявление текстов сожженных документов осуществляется цветоделением, фотографированием в косонаправленном свете, съемкой в инфракрасных лучах, обработкой специальными реактивами.

Криминалистические учеты поддельных документов:

а) учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения. Он ведется совместно с учетом номерных вещей. Этот вид учета осуществляется в масштабах Российской федерации ГИАЦ МВД России, а на региональном уровне — соответствующими ИЦ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ. Целью учета являются содействие розыску похищенных документов (например, ценных бумаг, сертификатов и проч.) и установление принадлежности документов, изъятых у преступников или подозреваемых. В рамках этой системы подлежат учету: похищенные и утраченные паспорта и их бланки; паспорта, полученные по подложным документам; паспорта лиц, объявленных в федеральный розыск, особо опасных рецидивистов, подлежащих взятию под административный надзор; паспорта без вести пропавших и объявленных в федеральный розыск граждан; паспорта психически больных лиц, уклоняющихся от лечения и склонных к совершению опасных для жизни и здоровья граждан действий; паспорта состоящих на централизованном учете лиц, сведения о перемещении которых представляют оперативный интерес для органов внутренних дел.

В АИПС «Дорожное движение» имеется подсистема «Техдо-кумент», в которой сосредоточены сведения о похищенных и утраченных технических паспортах на транспортные средства, счетах-справках магазинов о приобретении транспортных средств. Использование сведений этого учета позволяет выявлять случаи подделки и кражи технических паспортов и документов о приобретении транспортного средства;

б) учет поддельных денежных знаков ведется на федеральном и региональном уровнях в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам экспертного исследования объектов. Проверке по учету предшествует экспертное или предварительное исследование сомнительных денежных знаков с целью установления их подлинности или поддельности, а в случае отнесения их к поддельным — определения способа изготовления, состава и структуры использовавшихся при этом материалов, источника происхождения исследуемых объектов. Отдельно учитываются российские поддельные денежные знаки и поддельная иностранная валюта;

в) учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом. Ведется в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел аналогично предыдущему учету. В него входят массивы оригиналов поддельных документов; их фотокопии вместе с негативами (например, если изъят один экземпляр документа); бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Ведение подобного учета позволяет установить единый источник прохождения поддельных документов, отпечатанных с одного набора, клише или с использованием одного и того же множительного аппарата;

г) учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку. Ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, поскольку рецепты на наркотические и сильнодействующие препараты принимаются в аптеках только того региона, где выписываются. Этот учет представляет собой коллекцию поддельных медицинских рецептов (или их фотокопий) и образцов почерка лиц, их подделывающих. Он позволяет установить факт подделки ряда рецептов одним лицом, а также определить примененные для этого технические средства. По образцам почерка может быть выявлен конкретный исполнитель.

Судебно-техническая экспертиза документов. Данный род судебных экспертиз в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач подразделяется на несколько видов: исследование реквизитов документов (рукописных записей и подписей), оттисков печатных форм, материалов документов.

Задачами экспертизы реквизитов документов являются:

определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов;

установление факта и способа изменения его содержания;

выявление слабовидимых и невидимых записей;

установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое.

Экспертиза оттисков печатных форм, включающая исследование полиграфической продукции, текстов, отпечатанных на буквопечатающих аппаратах (например, принтерах персональных компьютеров, телетайпах и др.), оттисков печатей и штампов позволяет устанавливать:

способ изготовления бланка документа, денежного билета, ценной бумаги, печатной формы;

наименование и марку полиграфического шрифта, конструктивные особенности печатного оборудования, репрографический аппарат;

класс, тип, вид, марку, модель буквопечатающего аппарата (принтера персонального компьютера и т. п.), период выполнения текста на нем и т. д.

Решение задач идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительную технику, принтер и проч.).

Экспертиза материалов документов производится для исследования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок, картриджей принтеров и др.); бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и проч. В ходе этой экспертизы определяется обычно групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов.

Для решения идентификационных задач технико-криминалистической экспертизы документов в распоряжение эксперта предоставляются свободные образцы: рукописные и печатные тексты, оттиски печатей и штампов, которые должны примерно соответствовать времени выполнения документа. В качестве таких образцов могут быть использованы архивные документы, копии приказов, писем и прочей документации.

При идентификации печатей и штампов на экспертизу направляются пять-восемь экспериментальных оттисков, которые должны различаться по силе и направлению нажима, степени окрашивания, быть изготовлены на мягкой и твердой подложках. Если печать или штамп были изготовлены более двух-трех ^т назад, необходимы также оттиски, относящиеся к предполагаемому времени изготовления документа. Обнаруженные у подозреваемых печати и штампы следует также направлять на экспертизу, если есть предположение, что ими выполнены оттиски в документах. При идентификации иных печатных форм на исследование направляется либо сама форма, либо оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге, изготовленные аналогично оттискам печатей и штампов.

Экспериментальные образцы машинописных текстов выполняются через 1, 1,5 и 2 интервала и должны содержать оттиски всех знаков и текст, повторяющий по содержанию исследуемый или содержащий все слова и буквосочетания, используемые в исследуемом документе. Если пишущая машинка или принтер подвергались ремонту, замене шрифта или отдельных знаков, валика и других деталей, об этом должно быть сообщено эксперту. Для получения образцов текстов, выполненных на матричных принтерах, кроме того, необходимо использовать те же шрифты, которые применялись в исследуемом документе.

Экспериментальные образцы репрографических копий (четыре-пять) получают на том же оборудовании, причем желательно использовать максимально возможный для данного аппарата формат бумаги и тот же масштаб, при котором копировался документ. Помимо копий, необходимо предоставить эксперту основные материалы: бумагу, тонер (5—10 мл).

При исследовании материалов документов в распоряжение эксперта представляют сравнительные образцы чернил, пасты, краски, бумаги, картона, пишущие приборы и проч.