Вопрос З. Планирование расследования
Одним из условий успешного расследования каждого преступления является п л а н и р о в а н и е.
Планирование расследования позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать следствие, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного.
Планируя работу по уголовному делу, следователь продумывает предстоящие действия, решает, с помощью каких приемов и средств может быть обеспечено правильное собирание, исследование, оценка и использование доказательств.В криминалистической литературе имеются различные определения планирования расследования, однако общим в этих определениях является подход к планированию расследования как к мыслительному процессу.
Планирование, являющееся одним из обязательных условий расследования, представляет собой сложный мыслительный процесс, заключающийся в определении задач следствия, путей и способов их решения в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона.
Таким образом, планирование - это мыслительная деятель-
ность следователя по определению основных направлений следствия, а также последовательности производства процессуальных действий и иных мероприятий.
Планирование обеспечивает рациональный выбор, расстановку, эффективность использования сил, средств и времени при ведении следствия, а также служит средством самоконтроля следователя за своей работой.
Принципы планирования расследования
Принцип индивидуальности планирования обусловлен индивидуальными особенностями расследуемых уголовных дел (особенностями личности обвиняемого, места, времени, способа совершения преступления и т.д.). С учетом этих особенностей индивидуальный характер должно иметь и планирование расследования каждого уголовного дела. Нарушение этого принципа, применение шаблона в планировании приводят к отрицательным последствиям.
Следователь лишается возможности учесть все детали, которые могут иметь значение для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств расследуемого дела. Поэтому принцип индивидуальности планирования находит свое выражение также в индивидуальной ответственности следователя за проведение расследования.Принцип конкретности планирования обязывает учитывать в плане расследования все реально возможные версии по делу и намечать пути и способы их проверки таким образом, чтобы достигнуть в итоге расследования истины по делу. Руководствуясь принципом конкретности планирования, следователь обязан определять сроки проведения следствия и отдельных следственных действий в полном и точном соответствии с законом. Если расследование проводится бригадой следователей, принцип конкретности планирования должен получить выражение в максимальной конкретизации индивидуальных планов, составленных на основе общего плана расследования, в котором предусматривается координация действий всех следователей, работающих по делу.
Принцип динамичности (непрерывности) планирования состоит в том, что план работы по делу является рабочим инструментом в деятельности следователя, сопутствующим всему расследованию. Этим планом он постоянно пользуется и периодически его обновляет. Первоначально составляется план проведения неотложных следственных действий. По мере установления и исследования доказательств он дополняется, а при необходимости изменяется. Так, например, после предъявления обвинения может быть составлен план проверки показаний обвиняемого. Поступление оперативной информации нередко приводит к изменениям первоначального плана расследования.
Принцип реальности служит условием оптимальной стабильности плана расследования. Но это возможно только в том случае, если планом учитываются все фактические данные, в него включаются вопросы, необходимые для правильного решения дела, а действия, с помощью которых намечено их решение, являются реально осуществимыми. Без этого условия следователь, столкнувшись с трудностями в осуществлении плана, может лишиться уверенности в правильности избранной линии расследования.
Принцип законности планирования проявляется в том, что следователь при составлении плана опирается на положения уголовно-процессуального и уголовного законодательства и подзаконные акты. Нормы права, посредством которых регулируется деятельность по расследованию преступлений, являются обязательными для следователя.
Принцип законности применительно к планированию означает такую организацию расследования, которая обеспечивала бы точное и последовательное соблюдение при производстве следственных действий всех требований закона и подзаконных актов, прав и обязанностей участников уголовного процесса, процессуальных гарантий обвиняемого (подозреваемого), потерпевшего и свидетелей. При планировании конкретных действий должны также учитываться требования нравственности.
Принцип научности планирования означает, что при составлении плана расследования должны учитываться следующие обстоятельства:
- закономерности процесса познания в расследовании, рекомендации криминалистики по использованию средств и приемов обнаружения, сохранения и использования доказательств;
- возможности использования достижений науки в области исследования различных объектов, которые могут быть вещественными доказательствами по делу, специальные технические возможности обнаружения и фиксации доказательств;
- требования научной организации труда следователя, в частности, наиболее эффективное использование научно-технических средств, правильное сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мерами, взаимодействие следователя с оперативными подразделениями органов внутренних дел, предполагающее четко выраженный взаимообмен информацией и координацию совместных действий.
Виды планирования.
По каждому делу принято составлять единый план расследования и планы проведения отдельных следственных действий. По группе дел следователем, кроме того, составляются календарные планы расследования. Существуют мнения, что по несложным делам планы могут быть мысленными либо в виде заметок следователя, работника органа дознания.
Однако письменная форма плана имеет неоспоримые преимущества. Она вытекает, по нашему мнению, из принципов планирования расследования, реализация которых в устной форме вообще невозможна. К тому же представляющееся несложным в первоначальный период расследования дело в дальнейшем может предстать более сложным.Развернутый план расследования по делу составляется, как правило, после проведения первоначальных следственных действий. Однако осмотр места происшествия обычно уже дает материалы для построения версий, а, следовательно, и для составления плана.
При расследовании дел о хозяйственных и должностных преступлениях план можно составить уже на основании данных, содержащихся в документах, послуживших основанием к возбуждению уголовного дела. Но этот план не будет неизменным. Принцип динамичности расследования требует изменения и дополнения плана вновь включаемыми мероприятиями в ходе расследования дела.
Содержание письменного плана зависит от особенностей расследуемого дела. В одних случаях достаточно составить перечень намечаемых действий с указанием сроков их проведения, а в других случаях обязательно должен разрабатываться план, включающий в себя более широкий круг вопросов.
В сложных групповых и многоэпизодных делах могут эффективно использоваться вспомогательные письменные документы, в которых детализируются отдельные вопросы плана. К числу таких вспомогательных документов относятся: "лицевые счета" обвиняемых, схемы, показывающие структуру предприятий, взаимоотношения их цехов и отделов, документооборот, товарооборот, преступные связи обвиняемых, места и способы совершения преступлений, доказательства, относящиеся к отдельным эпизодам и лицам, и т.д.
Некоторые трудности имеются при планировании сложных многоэпизодных дел и особенно в тех случаях, когда расследование по делу ведется двумя, тремя и большей группой следователей. Конкретизируя положения закона (ст. 129 УПК РФ), обусловливающие необходимость создания следственных бригад, можно выделить такие обстоятельства: 1) необходимость одновременной проверки большого количества версий, исследования многих взаимосвязанных деяний, совершенных на одном, а то и разных объектах; 2) участие в совершенных преступлениях группы обвиняемых; 3) ведение расследования преступлений, совершенных группой лиц, в нескольких населенных пунктах или ряде районов страны; 4) чрезвычайная актуальность уголовного дела, расследование по которому необходимо закончить в возможно более короткий срок.
При осуществлении расследования бригадой следователей в соответствии со ст. 129 УПК РФ дело к своему производству принимает руководитель бригады. Остальные участники расследования находятся в его подчинении и проводят поручаемые им действия. В плане расследования в этом случае указывается, кто и какую конкретную работу проводит по делу. Исходя из общего плана, каждый член бригады составляет свой индивидуальный план.
Особенности планирования на первоначальном этапе расследования.
На первоначальном этапе расследования обычно происходит накопление некоторых сведений, их исследование, сопоставление, анализ. При этом сначала познаются отдельные факты, затем выявляются связи между ними. Этот этап характеризуется как поисковый этап, для которого типично изучение единичных фактов при наличии одной или нескольких общих версий.
Специфика планирования на первоначальном этапе расследования во многом зависит от характера события и способов получения исходной информации. Некоторые события порождают последствия, благодаря которым исходная информация может быть получена посредством изучения объектов и явлений. К ним относятся, например, автодорожные преступления, кражи, пожары, убийства, телесные повреждения, изнасилования и некоторые другие преступления. В этих случаях одним из основных источников информации обычно служит обстановка на месте преступления, сложившаяся в результате действий преступника.
Несколько иначе обстоит дело при расследовании таких преступлений, как клевета, оскорбление, мошенничество, вымогательство и некоторых других. В этих случаях одним из основных источников первичной информации является потерпевший. Особую группу составляют преступления, которые связаны с подлогом в документах. К ним относятся хищения, должностные злоупотребления, взяточничество и другие противоправные деяния.
Все это учитывается при составлении плана расследования в его начальной стадии. Иногда такому планированию предшествует предварительная проверка фактов, изложенных в заявлении или сообщении о преступлении, проводимая в порядке от.
109 УПК РФ.В случае возбуждения уголовного дела по оперативным материалам план расследования составляется в условиях, отличающихся определенной спецификой. Ко времени возбуждения уголовного дела бывает собрана некоторая совокупность достаточно проверенных сведений, которые позволяют составить предварительное суждение о характере преступления, месте и времени его совершения, о подозреваемых лицах (особенно по делам о хищениях, взяточничестве, спекуляции и некоторых других преступлениях), о способах совершения преступлений, круге возможных свидетелей и других источниках информации. Наличие таких данных и характер источников информации предопределяют направление их исследования и содержание версий, с учетом которых строится план расследования
Особенности расследования на последующем этапе расследования
В каждом случае планирование последующего этапа расследования зависит от оценки тех фактических данных, которыми располагает следователь после производства первоначальных (неотложных) следственных действий и допроса обвиняемого.
Однако существуют и некоторые общие факторы, определяющие специфику планирования на последующем этапе расследования. К ним относятся:
- полнота сведений о событии после производства неотложных следственных действий;
- поведение обвиняемого на предварительном следствии, содержание его показаний об инкриминируемом деянии, его отношение к имеющимся доказательствам;
- способы проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемого;
- возможные ходатайства обвиняемого, выдвинутые при ознакомлении с материалами расследования.
Задача планирования на последующем этапе состоит в том, чтобы проверить все версии и обеспечить достоверное знание о событии, установить истину по делу на основе исследования всей совокупности доказательств.
Планируя работу на последующем этапе расследования, следователь обязан так продумать систему своих действий и организовать работу, чтобы:
а) исследовать достоверность каждого доказательства, его соответствие действительности;
б) установить взаимную связь между доказательствами;
в) установить возможные противоречия между доказательствами;
г) обеспечить полное, всестороннее и объективное исследование всех элементов состава преступления, подлежащих доказыванию.
Планирование отдельных следственных действий
При планировании отдельных следственных действий предусматриваются:
1) решаемые этими действиями задачи;
2) время, место и участники их проведения;
3) распределение обязанностей между участниками;
4) мероприятия, которые необходимо провести в порядке подготовки к следственному действию;
5) последовательность в проведении следственного действия, тактические приемы и технические средства, намечаемые для использования в ходе его проведения;
6) оперативно-розыскные мероприятия, организуемые в период подготовки и в момент проведения следственного действия;
7) способы фиксации полученных результатов.
Вопрос о форме плана (перечень, таблица) решает следователь,которому предстоит проводить планируемое следственное действие.
Планирование следственных действий - это сложная творческая деятельность следователя, направленная на то, чтобы быстрее достичь эффективных результатов этих действий. Вместе с тем это и эмоционально-волевой процесс.
Формы планов и вспомогательной документации
Мыслительный процесс по планированию расследования находит свое внешнее выражение в форме различных письменных планов и другой вспомогательной документации. При расследовании несложных дел письменный план как таковой обычно не составляется. Однако всегда следователь не обходится без каких-либо письменных заметок программного характера, выполняющих (хотя и в ограниченной степени) функции плана расследования. Это может быть список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намеченных к производству следственных действий, их последовательность и т.п.
Обязательной формы плана не существует. В зависимости от определенных обстоятельств расследуемого преступления следователь избирает ту форму, которая является более удобной в данном случае. Он может использовать одну из следующих форм письменного плана, выработанных наукой и практикой.
1. План, составленный по следственным версиям. Данная форма применяется тогда, когда в распоряжении следователя имеется достаточно сведений о расследуемом событии, которые позволяют выдвинуть несколько версий и на их основе разработать план проведения следственных и иных действий по расследованию.
Графы плана:
1) Следственные версии
2) Следственные и иные действия, намечаемые для проверки версий
3) Срок исполнения
4) Исполнители
5) Примечание
2. План составляемый по эпизодам. Такое планирование целесообразнее тогда, когда расследуется сложное многоэпизодное дело о преступлениях, совершенных несколькими лицами и в разное время. Данная форма удобна при бригадном методе расследования.
Графы плана:
1) Содержание эпизода
2) Обстоятельства и вопросы, подлежащие выяснению и исследованию
3) Намечаемые следственные и иные действия
4) Срок исполнения
5) Исполнители
3. План, составляемый по вопросам, подлежащим выяснению. Эта форма плана используется по сравнительно несложным делам. Он отражает возникающие у следователя мысли относительно того, что и каким образом следует выяснить в ходе следствия.
Графы плана:
1) Вопросы, подлежащие выяснению
2) Следственные и иные действия
3) Исполнители
4) Срок исполнения
5) Примечание
4. Календарный план. Составляется он при одновременном расследовании нескольких дел и предназначен для координации и согласования работы по всем имеющимся в производстве одного следователя делам.
Графы плана:
1) Наименование и номер дела
2) Какие мероприятия необходимо выполнить по делу
3) Срок и место проведения следственных и иных действий
4) Примечание
К плану расследования может прилагаться различная вспомогательная документация, которая способствует систематизации, обобщению доказательств, обладает наглядностью и помогает уяснить важные обстоятельства расследования. Наиболее распространенными являются такие виды вспомогательных документов.
1. Графические схемы. Составлять их следует по сложным многоэпизодным делам, связанным с деятельностью нескольких лиц, когда приходится выяснять способы совершения различных преступлений, устанавливать сложные взаимопереплетающиеся связи между отдельными участниками преступления, четко уяснять и представлять учет и отчетность и связанный с ними документооборот на соответствующих предприятиях.
В схемах могут быть отражены следующие вопросы:
а) кто из участников преступления и каким образом связаны между собой?
б) кто из обвиняемых принимал участие в конкретном эпизоде, и какими доказательствами подтверждается виновность каждого из них?
в) каково движение материальных ценностей в процессе производственной деятельности предприятия или его подразделения (цеха)?
г) каков документооборот в том или ином учреждении, предприятии или в нескольких предприятиях?
д) каналы сбыта похищенного.
Приведенный перечень вопросов не является исчерпывающим. Формы схем могут быть самыми разнообразными и зависят от их содержания. Для вычерчивания схем применяются различные геометрические фигуры, соединяемые сплошными или пунктирными линиями, показывающими установленные или предполагаемые связи.
2. схемы - "шахматки". Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших ряд преступлений. В вертикальных графах такой схемы перечисляются обвиняемые, а в горизонтальных - эпизоды их преступной деятельности (или наоборот). В клетках пересечения граф отмечается участие обвиняемого в том или ином эпизоде преступной деятельности. Иногда в клетках пересечения указываются доказательства, которыми изобличается обвиняемый в совершении данного преступного эпизода .
Схема-"шахматка" может быть использована также и для наглядного изображения места и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечают часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали фамилии соответствующих лиц (или наоборот). В клетках пересечения граф указываются места, в которых находилось то или иное лицо в определенное время.
2."Лицевые счета" обвиняемых. Данный вид вспомогательной документации представляет собой карточку (поэтому их еще называют картами на обвиняемых), куда вносятся все сведения об обвиняемом: демографические данные, номер дела, даты возбуждения дела, задержания, вынесения постановления о предъявлении обвинения и избрании меры пресечения, характеристика обвиняемого, перечень эпизодов преступной деятельности, доказательства вины со ссылками на листы дела, отягчающие и смягчающие обстоятельства и т.д. Такие карточки ускоряют нахождение необходимых документов в деле и помогают составить обвинительное заключение, особенно если дело представляет собой несколько томов.
4. В следственной практике также используется своеобразный картотечный способ планирования, впервые примененный в следственных подразделениях г. Ленинграда. Сущность его заключается в том, что следователь использует систему специальных карточек, заполняя графы которых, он с наименьшими затратами времени систематизирует материалы дела и планирует работу по нему. Использование карточек вызвано тем, что даже при небольшой нагрузке следователь имеет дело со значительным объемом информации, которую трудно удержать в памяти. Постоянное же обращение к материалам дела отнимает много времени. Занесение в карточку сведений о преступлении фактически представляет собой составление своего рода краткого конспекта, удобного для пользования.
Так, в карточках напечатан перечень мероприятий, выполнение которых обязательно по каждому делу (истребование характеристик, сведений о судимости и т.п.), т.е. эти действия как бы запланированы заранее, что служит нелишним напоминанием следователю. В карточках отведено место для планирования всех других мероприятий и следственных действий, имеются графы "срок исполнения" и "отметка об исполнении", предусмотрена специальная графа для планирования профилактических мероприятий и раздел для краткого изложения добытых в ходе следствия доказательств. Таким образом, заполнение специальных карточек способствует ритмичности следственной работы и сокращению сроков расследования.
Разновидностью картотечной формы плана являются специальные бланки стандартного формата. На сдвоенном бланке последовательно перечисляются следственные и организационные действия, проводимые обычно при расследовании; здесь же предусмотрены графы для внесения фамилий исполнителей, сроков выполнения и т.д.
Успешное осуществление запланированных следственных действий, получение необходимой по делу информации вызывает у следователя (работника дознания) определенный подъем, чувство удовлетворения.
Еще по теме Вопрос З. Планирование расследования:
- СТРУКТУРА И СОДЕРЖАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ МЕТОДИК РАССЛЕДОВАНИЯ
- ПОЛИГРАФ КАК СРЕДСТВО ПРЕОДОЛЕНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РАССЛЕДОВАНИЮ
- ПОНЯТИЕ И ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПО ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ
- ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ДАННОЙ КАТЕГОРИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ЗАВИСИМОСТИ РАЗЛИЧНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ
- Вопрос З. Планирование расследования
- 5. Планирование расследования преступлений
- 3. Структура и содержание криминалистических методик расследования
- 4. Особенности расследования убийств "без трупа"
- Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
- 2.1.4. Вопросы для самоконтроля
- § 2. ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ