Вопрос З. Планирование расследования

Одним из условий успешного расследования каждого преступ­ления является п л а н и р о в а н и е.

Планирование расследования позволяет наиболее целесооб­разно и целенаправленно организовать следствие, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установле­нии фактических обстоятельств события, а также розыску и изоб­личению виновного.

В криминалистической литературе имеются различные опреде­ления планирования расследования, однако общим в этих опреде­лениях является подход к планированию расследования как к мыс­лительному процессу.

Планирование, являющееся одним из обязательных условий расследования, представляет собой сложный мыслительный про­цесс, заключающийся в определении задач следствия, путей и способов их решения в соответствии с требованиями уголов­но-процессуального закона.

Таким образом, планирование - это мыслительная деятель-

ность следователя по определению основных направлений следс­твия, а также последовательности производства процессуальных действий и иных мероприятий.

Планирование обеспечивает рациональный выбор, расстанов­ку, эффективность использования сил, средств и времени при ве­дении следствия, а также служит средством самоконтроля следо­вателя за своей работой.

Принципы планирования расследования

Принцип индивидуальности планирования обусловлен индиви­дуальными особенностями расследуемых уголовных дел (особеннос­тями личности обвиняемого, места, времени, способа совершения преступления и т.д.). С учетом этих особенностей индивидуаль­ный характер должно иметь и планирование расследования каждого уголовного дела. Нарушение этого принципа, применение шаблона в планировании приводят к отрицательным последствиям.

Принцип конкретности планирования обязывает учитывать в плане расследования все реально возможные версии по делу и на­мечать пути и способы их проверки таким образом, чтобы достиг­нуть в итоге расследования истины по делу. Руководствуясь принципом конкретности планирования, следователь обязан опре­делять сроки проведения следствия и отдельных следственных действий в полном и точном соответствии с законом. Если расс­ледование проводится бригадой следователей, принцип конкрет­ности планирования должен получить выражение в максимальной конкретизации индивидуальных планов, составленных на основе общего плана расследования, в котором предусматривается коор­динация действий всех следователей, работающих по делу.

Принцип динамичности (непрерывности) планирования состоит в том, что план работы по делу является рабочим инструментом в деятельности следователя, сопутствующим всему расследованию. Этим планом он постоянно пользуется и периодически его обнов­ляет. Первоначально составляется план проведения неотложных следственных действий. По мере установления и исследования до­казательств он дополняется, а при необходимости изменяется. Так, например, после предъявления обвинения может быть состав­лен план проверки показаний обвиняемого. Поступление оператив­ной информации нередко приводит к изменениям первоначального плана расследования.

Принцип реальности служит условием оптимальной стабиль­ности плана расследования. Но это возможно только в том слу­чае, если планом учитываются все фактические данные, в него включаются вопросы, необходимые для правильного решения дела, а действия, с помощью которых намечено их решение, являются реально осуществимыми. Без этого условия следователь, столк­нувшись с трудностями в осуществлении плана, может лишиться уверенности в правильности избранной линии расследования.

Принцип законности планирования проявляется в том, что следователь при составлении плана опирается на положения уго­ловно-процессуального и уголовного законодательства и подза­конные акты. Нормы права, посредством которых регулируется де­ятельность по расследованию преступлений, являются обязатель­ными для следователя.

Принцип законности применительно к планированию означает такую организацию расследования, которая обеспечивала бы точ­ное и последовательное соблюдение при производстве следствен­ных действий всех требований закона и подзаконных актов, прав и обязанностей участников уголовного процесса, процессуальных гарантий обвиняемого (подозреваемого), потерпевшего и свидете­лей. При планировании конкретных действий должны также учиты­ваться требования нравственности.

Принцип научности планирования означает, что при состав­лении плана расследования должны учитываться следующие обстоя­тельства:

- закономерности процесса познания в расследовании, реко­мендации криминалистики по использованию средств и приемов об­наружения, сохранения и использования доказательств;

- возможности использования достижений науки в области исследования различных объектов, которые могут быть веществен­ными доказательствами по делу, специальные технические возмож­ности обнаружения и фиксации доказательств;

- требования научной организации труда следователя, в частности, наиболее эффективное использование научно-техничес­ких средств, правильное сочетание следственных действий с опе­ративно-розыскными мерами, взаимодействие следователя с опера­тивными подразделениями органов внутренних дел, предполагающее четко выраженный взаимообмен информацией и координацию сов­местных действий.

Виды планирования.

По каждому делу принято составлять единый план расследо­вания и планы проведения отдельных следственных действий. По группе дел следователем, кроме того, составляются календарные планы расследования. Существуют мнения, что по несложным делам планы могут быть мысленными либо в виде заметок следователя, работника органа дознания.

Развернутый план расследования по делу составляется, как правило, после проведения первоначальных следственных дейс­твий. Однако осмотр места происшествия обычно уже дает матери­алы для построения версий, а, следовательно, и для составления плана.

При расследовании дел о хозяйственных и должностных прес­туплениях план можно составить уже на основании данных, содер­жащихся в документах, послуживших основанием к возбуждению уголовного дела. Но этот план не будет неизменным. Принцип ди­намичности расследования требует изменения и дополнения плана вновь включаемыми мероприятиями в ходе расследования дела.

Содержание письменного плана зависит от особенностей расследуемого дела. В одних случаях достаточно составить пере­чень намечаемых действий с указанием сроков их проведения, а в других случаях обязательно должен разрабатываться план, вклю­чающий в себя более широкий круг вопросов.

В сложных групповых и многоэпизодных делах могут эффек­тивно использоваться вспомогательные письменные документы, в которых детализируются отдельные вопросы плана. К числу таких вспомогательных документов относятся: "лицевые счета" обвиняе­мых, схемы, показывающие структуру предприятий, взаимоотноше­ния их цехов и отделов, документооборот, товарооборот, прес­тупные связи обвиняемых, места и способы совершения преступле­ний, доказательства, относящиеся к отдельным эпизодам и лицам, и т.д.

Некоторые трудности имеются при планировании сложных мно­гоэпизодных дел и особенно в тех случаях, когда расследование по делу ведется двумя, тремя и большей группой следователей. Конкретизируя положения закона (ст. 129 УПК РФ), обусловливаю­щие необходимость создания следственных бригад, можно выделить такие обстоятельства: 1) необходимость одновременной проверки большого количества версий, исследования многих взаимосвязан­ных деяний, совершенных на одном, а то и разных объектах; 2) участие в совершенных преступлениях группы обвиняемых; 3) ве­дение расследования преступлений, совершенных группой лиц, в нескольких населенных пунктах или ряде районов страны; 4) чрезвычайная актуальность уголовного дела, расследование по которому необходимо закончить в возможно более короткий срок.

При осуществлении расследования бригадой следователей в соответствии со ст. 129 УПК РФ дело к своему производству при­нимает руководитель бригады. Остальные участники расследования находятся в его подчинении и проводят поручаемые им действия. В плане расследования в этом случае указывается, кто и какую конкретную работу проводит по делу. Исходя из общего плана, каждый член бригады составляет свой индивидуальный план.

Особенности планирования на первоначальном этапе расследования.

На первоначальном этапе расследования обычно происходит накопление некоторых сведений, их исследование, сопоставление, анализ. При этом сначала познаются отдельные факты, затем вы­являются связи между ними. Этот этап характеризуется как поис­ковый этап, для которого типично изучение единичных фактов при наличии одной или нескольких общих версий.

Специфика планирования на первоначальном этапе расследо­вания во многом зависит от характера события и способов полу­чения исходной информации. Некоторые события порождают пос­ледствия, благодаря которым исходная информация может быть по­лучена посредством изучения объектов и явлений. К ним относят­ся, например, автодорожные преступления, кражи, пожары, убийс­тва, телесные повреждения, изнасилования и некоторые другие преступления. В этих случаях одним из основных источников ин­формации обычно служит обстановка на месте преступления, сло­жившаяся в результате действий преступника.

Несколько иначе обстоит дело при расследовании таких прес­туплений, как клевета, оскорбление, мошенничество, вымогатель­ство и некоторых других. В этих случаях одним из основных ис­точников первичной информации является потерпевший. Особую группу составляют преступления, которые связаны с подлогом в документах. К ним относятся хищения, должностные злоупотребле­ния, взяточничество и другие противоправные деяния.

Все это учитывается при составлении плана расследования в его начальной стадии. Иногда такому планированию предшествует предварительная проверка фактов, изложенных в заявлении или сообщении о преступлении, проводимая в порядке от.

В случае возбуждения уголовного дела по оперативным мате­риалам план расследования составляется в условиях, отличающих­ся определенной спецификой. Ко времени возбуждения уголовного дела бывает собрана некоторая совокупность достаточно прове­ренных сведений, которые позволяют составить предварительное суждение о характере преступления, месте и времени его совер­шения, о подозреваемых лицах (особенно по делам о хищениях, взяточничестве, спекуляции и некоторых других преступлениях), о способах совершения преступлений, круге возможных свидетелей и других источниках информации. Наличие таких данных и харак­тер источников информации предопределяют направление их иссле­дования и содержание версий, с учетом которых строится план расследования

Особенности расследования на последующем этапе расследования

В каждом случае планирование последующего этапа расследо­вания зависит от оценки тех фактических данных, которыми рас­полагает следователь после производства первоначальных (неот­ложных) следственных действий и допроса обвиняемого.

Однако существуют и некоторые общие факторы, определяющие специфику планирования на последующем этапе расследования. К ним относятся:

- полнота сведений о событии после производства неотлож­ных следственных действий;

- поведение обвиняемого на предварительном следствии, со­держание его показаний об инкриминируемом деянии, его отноше­ние к имеющимся доказательствам;

- способы проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемого;

- возможные ходатайства обвиняемого, выдвинутые при озна­комлении с материалами расследования.

Задача планирования на последующем этапе состоит в том, чтобы проверить все версии и обеспечить достоверное знание о событии, установить истину по делу на основе исследования всей совокупности доказательств.

Планируя работу на последующем этапе расследования, сле­дователь обязан так продумать систему своих действий и органи­зовать работу, чтобы:

а) исследовать достоверность каждого доказательства, его соответствие действительности;

б) установить взаимную связь между доказательствами;

в) установить возможные противоречия между доказательст­вами;

г) обеспечить полное, всестороннее и объективное исследо­вание всех элементов состава преступления, подлежащих доказы­ванию.

Планирование отдельных следственных действий

При планировании отдельных следственных действий предус­матриваются:

1) решаемые этими действиями задачи;

2) время, место и участники их проведения;

3) распределение обязанностей между участниками;

4) мероприятия, которые необходимо провести в порядке подготовки к следственному действию;

5) последовательность в проведении следственного дейс­твия, тактические приемы и технические средства, намечаемые для использования в ходе его проведения;

6) оперативно-розыскные мероприятия, организуемые в пери­од подготовки и в момент проведения следственного действия;

7) способы фиксации полученных результатов.

Вопрос о форме плана (перечень, таблица) решает следова­тель,которому предстоит проводить планируемое следственное действие.

Планирование следственных действий - это сложная творчес­кая деятельность следователя, направленная на то, чтобы быст­рее достичь эффективных результатов этих действий. Вместе с тем это и эмоционально-волевой процесс.

Формы планов и вспомогательной документации

Мыслительный процесс по планированию расследования нахо­дит свое внешнее выражение в форме различных письменных планов и другой вспомогательной документации. При расследовании нес­ложных дел письменный план как таковой обычно не составляется. Однако всегда следователь не обходится без каких-либо письмен­ных заметок программного характера, выполняющих (хотя и в ог­раниченной степени) функции плана расследования. Это может быть список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намечен­ных к производству следственных действий, их последователь­ность и т.п.

Обязательной формы плана не существует. В зависимости от определенных обстоятельств расследуемого преступления следова­тель избирает ту форму, которая является более удобной в дан­ном случае. Он может использовать одну из следующих форм пись­менного плана, выработанных наукой и практикой.

1. План, составленный по следственным версиям. Данная форма применяется тогда, когда в распоряжении следователя име­ется достаточно сведений о расследуемом событии, которые поз­воляют выдвинуть несколько версий и на их основе разработать план проведения следственных и иных действий по расследованию.

Графы плана:

1) Следственные версии

2) Следственные и иные действия, намечаемые для проверки версий

3) Срок исполнения

4) Исполнители

5) Примечание

2. План составляемый по эпизодам. Такое планирование це­лесообразнее тогда, когда расследуется сложное многоэпизодное дело о преступлениях, совершенных несколькими лицами и в раз­ное время. Данная форма удобна при бригадном методе расследо­вания.

Графы плана:

1) Содержание эпизода

2) Обстоятельства и вопросы, подлежащие выяснению и исс­ледованию

3) Намечаемые следственные и иные действия

4) Срок исполнения

5) Исполнители

3. План, составляемый по вопросам, подлежащим выяснению. Эта форма плана используется по сравнительно несложным делам. Он отражает возникающие у следователя мысли относительно того, что и каким образом следует выяснить в ходе следствия.

Графы плана:

1) Вопросы, подлежащие выяснению

2) Следственные и иные действия

3) Исполнители

4) Срок исполнения

5) Примечание

4. Календарный план. Составляется он при одновременном расследовании нескольких дел и предназначен для координации и согласования работы по всем имеющимся в производстве одного следователя делам.

Графы плана:

1) Наименование и номер дела

2) Какие мероприятия необходимо выполнить по делу

3) Срок и место проведения следственных и иных действий

4) Примечание

К плану расследования может прилагаться различная вспомо­гательная документация, которая способствует систематизации, обобщению доказательств, обладает наглядностью и помогает уяс­нить важные обстоятельства расследования. Наиболее распростра­ненными являются такие виды вспомогательных документов.

1. Графические схемы. Составлять их следует по сложным многоэпизодным делам, связанным с деятельностью нескольких лиц, когда приходится выяснять способы совершения различных преступлений, устанавливать сложные взаимопереплетающиеся свя­зи между отдельными участниками преступления, четко уяснять и представлять учет и отчетность и связанный с ними документоо­борот на соответствующих предприятиях.

В схемах могут быть отражены следующие вопросы:

а) кто из участников преступления и каким образом связаны между собой?

б) кто из обвиняемых принимал участие в конкретном эпизо­де, и какими доказательствами подтверждается виновность каждо­го из них?

в) каково движение материальных ценностей в процессе про­изводственной деятельности предприятия или его подразделения (цеха)?

г) каков документооборот в том или ином учреждении, предприятии или в нескольких предприятиях?

д) каналы сбыта похищенного.

Приведенный перечень вопросов не является исчерпывающим. Формы схем могут быть самыми разнообразными и зависят от их содержания. Для вычерчивания схем применяются различные гео­метрические фигуры, соединяемые сплошными или пунктирными ли­ниями, показывающими установленные или предполагаемые связи.

2. схемы - "шахматки". Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, со­вершивших ряд преступлений. В вертикальных графах такой схемы перечисляются обвиняемые, а в горизонтальных - эпизоды их преступной деятельности (или наоборот). В клетках пересечения граф отмечается участие обвиняемого в том или ином эпизоде преступной деятельности. Иногда в клетках пересечения указыва­ются доказательства, которыми изобличается обвиняемый в совер­шении данного преступного эпизода .

Схема-"шахматка" может быть использована также и для наг­лядного изображения места и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечают часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали фамилии соответствующих лиц (или наоборот). В клетках пересечения граф указываются места, в которых находилось то или иное лицо в оп­ределенное время.

2."Лицевые счета" обвиняемых. Данный вид вспомогательной документации представляет собой карточку (поэтому их еще назы­вают картами на обвиняемых), куда вносятся все сведения об об­виняемом: демографические данные, номер дела, даты возбуждения дела, задержания, вынесения постановления о предъявлении обви­нения и избрании меры пресечения, характеристика обвиняемого, перечень эпизодов преступной деятельности, доказательства вины со ссылками на листы дела, отягчающие и смягчающие обстоятель­ства и т.д. Такие карточки ускоряют нахождение необходимых до­кументов в деле и помогают составить обвинительное заключение, особенно если дело представляет собой несколько томов.

4. В следственной практике также используется своеобраз­ный картотечный способ планирования, впервые примененный в следственных подразделениях г. Ленинграда. Сущность его заклю­чается в том, что следователь использует систему специальных карточек, заполняя графы которых, он с наименьшими затратами времени систематизирует материалы дела и планирует работу по нему. Использование карточек вызвано тем, что даже при неболь­шой нагрузке следователь имеет дело со значительным объемом информации, которую трудно удержать в памяти. Постоянное же обращение к материалам дела отнимает много времени. Занесение в карточку сведений о преступлении фактически представляет со­бой составление своего рода краткого конспекта, удобного для пользования.

Так, в карточках напечатан перечень мероприятий, выполне­ние которых обязательно по каждому делу (истребование характе­ристик, сведений о судимости и т.п.), т.е. эти действия как бы запланированы заранее, что служит нелишним напоминанием следо­вателю. В карточках отведено место для планирования всех дру­гих мероприятий и следственных действий, имеются графы "срок исполнения" и "отметка об исполнении", предусмотрена специаль­ная графа для планирования профилактических мероприятий и раз­дел для краткого изложения добытых в ходе следствия доказа­тельств. Таким образом, заполнение специальных карточек спо­собствует ритмичности следственной работы и сокращению сроков расследования.

Разновидностью картотечной формы плана являются специ­альные бланки стандартного формата. На сдвоенном бланке после­довательно перечисляются следственные и организационные дейс­твия, проводимые обычно при расследовании; здесь же предусмот­рены графы для внесения фамилий исполнителей, сроков выполне­ния и т.д.

Успешное осуществление запланированных следственных дейс­твий, получение необходимой по делу информации вызывает у сле­дователя (работника дознания) определенный подъем, чувство удовлетворения.