ОСОБЕННОСТИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА И ПЛАНИРОВАНИЕ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ХИЩЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОМ КОМПЛЕКСЕ

Своевременное возбуждение уголовного дела при обнаружении факта кражи нефтепродуктов является необходимым условием, определяющим дальнейшее состояние, перспективы и успех расследовать, и, наоборот, запоздалая реакция на информацию о подготавливаемом (совершенном) преступлении приводит к утрате доказательств, ухудшению перспектив расследования^[115].

Существует определенная специфика проведения предварительной проверки при выявлении хищений нефтепродуктов, зависящая от следующих ситуаций:

• совокупности сведений достаточно для принятия решения о

• возбуждении уголовного дела;

• имеющихся сведений недостаточно для принятия решения о

• возбуждении уголовного дела.

В первой ситуации основная цель действий следователя заключается в оценке информации и выделении в ней признаков уголовно- правового характера, Такая проверка будет включать в себя получение объяснений от

1) лица (лиц), заподозренного в совершении кражи нефтепродуктов;

2) очевидцев; 3)работников объекта нефтепродуктообеспечения (сотрудников служб безопасности; операторов, контролирующих процессы транспортировки, погрузки, разгрузки; работников ремонтных служб), которые напрямую не были очевидцами преступления, но отметили, например падение давления в трубопроводе, незакрытый люк цистерны и т.п.; истребование справок, отражающих: сведения о похищенных нефтепродуктах; заявления о причиненном ущербе.

Вторая ситуация является более сложной в плане необходимости установления фактов, свидетельствующих о совершении преступления. Это случаи, когда лицо задержано недалеко от места совершения хищения нефтепродуктов с пустыми канистрами (что может свидетельствовать о подготовке к преступлению); когда лицо успело избавиться от нефтепродуктов (слив их или выбросив емкости, канистры); когда лицо задержано на определенном расстоянии от места совершения кражи и отрицает ее совершение; когда лицо заявило о случайном обнаружении емкостей, содержащих нефтепродукты.

Предварительная проверка по делам о кражах нефтепродуктов осуществляется с учетом уже поступившей информации о признаках совершенного преступления, а значит, обуславливается наличием некоторого объема сведений (которые, однако, еще не позволяют сделать однозначный вывод о том, что совершенное деяние является кражей нефтепродуктов или иным видом хищения). Она заключается в проверке и соответствующем закреплении информации, характеризующей произошедшее деяние как преступление.

Таким образом, предварительная проверка служит важным этапом, предваряющим возбуждение уголовного дела, который позволяет привести структурное состояние первоначальных данных о противоправном деянии в соответствие с требованием закона.

«Основание возбуждения уголовного дела как понятие, состоит из двух информационных блоков (элементов): первый - наличие признаков преступления, второй - достаточность данных, исходя из которых устанавливаются признаки преступления»^[117].

Согласно проведенным исследованиям поводами для возбуждения уголовных дел о кражах нефтепродуктов являются;

• заявление о преступлении (84%);

• сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное

• из иных источников (16%).

Заявление о краже, принимаемое в ходе предварительной проверки, как правило, поступает от руководителей предприятий, организаций, хранилищ, баз, в которых указываются факт незаконного завладения нефтепродуктами, а также ущерб, причиненный этими действиями и тип (марку) похищенной продукции.

Как показывает изучение практики, при обнаружении кражи нефтепродуктов возможно возникновение следующих ситуаций (которые условно можно назвать доследственными)^[118]:

1. Обнаружение факта пропажи нефтепродуктов (количественная недостача, пропажа емкости) или несанкционированной «врезки» («отвода») в трубопровод

2. Задержание лиц, транспортирующих похищенные нефтепродукты

3. (например, во время совместных рейдов службы безопасности, ВОХР, ОБО и т.д.)

4. Реализация материалов оперативной проверки (организация засад (наблюдение), проверочные закупки, контролируемые поставки, оперативное внедрение)

Первая следственная ситуация наиболее распространена. Она характеризуется пониженной информативностью, так как в основном лица неизвестны, неизвестны данные об их транспорте, оборудовании. В связи с тем, что обнаружение признаков преступления происходит, как правило, уже после совершения хищения, при возбуждении уголовного дела, в первую очередь, следует определить количество похищенных нефтепродуктов. Поэтому следователю (дознавателю) необходимо позаботиться о получении: а) документации в рамках проверки (соответствующих справок о недостаче нефтепродуктов, текущих ценах на данный вид продукции), б) объяснений от материально ответственных лиц относительно факта недостачи нефтепродуктов, и возможности ее образования в результате естественной убыли или аварийной ситуации, а также объяснений от лиц, обнаруживших факт кражи, в) незамедлительно осмотреть место происшествия, установив способ совершения хищения, и предпринять меры к установлению и задержанию лиц, совершивших кражу.

Во второй ситуации основными моментами, на которые важно обращать внимание, являются установление места совершения кражи и сопоставление вида похищенных нефтепродуктов с продукцией, хранимой или транспортируемой на конкретном объекте нефтепродуктообеспечения. В связи с тем, что до возбуждения уголовного дела выемка недопустима, следователем должен быть проведен осмотр места происшествия (непосредственного места совершения кражи) и места задержания лиц, совершивших кражу, включая осмотр средства, на котором они транспортируют похищенные нефтепродукты.

Рассмотрение сообщения о преступлении (предварительная проверка), позволяет установить не только наличие обстоятельств, необходимых для принятия решения о возбуждении уголовного дела, но и признаки, имеющие криминалистическое значение:

• о факте завладения нефтепродуктами;

• о месте хищения и способе, которым оно было совершено;

• времени и условиях совершения кражи;

• количестве похищенных нефтепродуктов, их принадлежности собственнику, способе хранения (транспортировки), агрегатном состоянии, типе, марке, а также, приблизительно, о размере ущерба, причиненного противоправными действиями;

• о личности преступника (преступников) и распределении их действий при совершении хищения.

Следует помнить, что мы имеем дело только с вероятностным выводом о том, что было совершено преступление, поэтому информационная наполненность этих пунктов может быть различной , тем не менее, в основу вывода о наличии признаков преступления могут быть положены только факты^{[119] [120].}

Успех расследования уголовного дела и процесс доказывания вины лиц, совершивших кражу нефтепродуктов, во многом зависят от слаженности действий следственно-оперативной группы, выезжающей на место происшествия. Особого внимания требует составление и реализация плана оперативно-розыскных мероприятий. «Роль следователя в данном случае сводится к даче консультаций в пределах своей компетенции о выборе направлений собирания информации и определении объема содержащихся в представленных материалах признаков совершенного преступления.

• истребование материалов, предметов, документов (в зависимости от типа хранилища, способа хранения и транспортировки нефтепродуктов, это могут

• быть: журналы учета аварийных ситуаций; материалы проверок, проведенных

• службой безопасности; бухгалтерские документы, отражающие операции с

• нефтепродуктами; накладные на продукцию и т.д.)^[122];

• получение объяснений (должны быть опрошены не только очевидцы, но и лица, непосредственно отвечающие за организацию процессов хранения и транспортировки нефтепродуктов (операторы, наливщики, кладовщики), которые могут сообщить информацию о типе продукции, условиях ее хранения, случаях нарушения пломб, падения давления, аварийных ситуациях, фактах недостачи и т.д.);

• назначение ведомственных ревизий и инвентаризаций (с целью установления нарушений, возникших при ведении бухгалтерского учета на конкретном объекте нефтепродуктообеспечения, выявления недостачи или излишков);

• проведение предварительных исследований нефтепродуктов как предмета преступного посягательства.

После принятия решения о возбуждении уголовного дела процесс расследования краж нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке, строится в соответствии со следственными ситуациями.

Как показала проведенное исследование, в большинстве случаев распространена такая следственная ситуация, при которой лица не установлены и не задержаны, но о них имеется определенная материальная и идеальная информация. Менее распространена следственная ситуация, при которой лица установлены и задержаны, либо установлены, но не

задержаны.

В ситуации, когда совершивший кражу нефтепродуктов преступник не задержан, но о нем имеется определенная информация, следователь должен сосредоточить свое внимание на выполнении таких действий:

во-первых, определяется крут обстоятельств, подлежащих установлению применительно к конкретному факту совершенной кражи нефтепродуктов. Это необходимо для формирования представления о произошедшем преступном событии;

во-вторых, проводится работа по сбору и закреплению доказательств, способствующих установлению преступников (осмотр места происшествия; допрос свидетелей; выемка предметов и документов);

в-третьих, планируется деятельность по отработке типичных версий, возникающих на данном этапе расследования. Как правило, это выражается в составлении согласованного плана проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Учитывая имеющуюся информацию о личности преступника, необходимо проводить:

- осмотр места происшествия;

- допрос свидетелей;

- выемку документов, подтверждающих факты хранения и транспортировки нефтепродуктов и отражающих возникновение аварийных ситуаций и факты падения давления;

- осмотр предметов и документов;

- обыски по месту жительства и работы подозреваемого (обнаружение похищенного, получение сведений о возможном местонахождении и т.д.);

- назначение экспертиз (нефтепродуктов и горюче-смазочных веществ, трасологической, исследования документов и др.).

Содержание указанной следственной ситуации уже предполагает наличие сведений о преступнике. Это могут быть данные о количестве лиц и наличии транспортных средств (в зависимости от оставленных следов, обнаруженных при осмотре места происшествия или показаний очевидцев); намерениях совершения повторных краж (признаки маскировки); типе похищенных нефтепродуктов (предположения о возможности использования в быту или необходимости дополнительной переработки, например, на минизаводах); о «квалифицированности» действий лиц при совершении кралей (например, конструкционно сложная «врезка» или «отвод», наличие следов применения специальных инструментов) и т.д. Эта информация может быть полезна при составлении «портрета» предполагаемого похитителя или при его поиске.

В рассматриваемой следственной ситуации особую значимость приобретают данные, получение в результате проведения оперативнорозыскных мероприятий. Так, при совершении кражи на территории нефтебазы оперативно-розыскные мероприятия должны проводиться в среде следующих групп лиц: работники нефтебазы; водители транспортных средств, осуществляющих перевозку нефтепродуктов; сотрудников охраны нефтебазы. Основная цель здесь - получение информации о самом преступном событии и личности вероятных похитителей.

В следственной ситуации, когда имеются признаки совершения кражи нефтепродуктов и подозреваемый (в широком смысле слова) задержан на месте преступления, задачей следствия является обязательное установление двух групп данных: о событии преступления и личности преступника (преступников). Сложность данной следственной ситуации заключается в отсутствии достаточного количества информации об отдельных обстоятельствах произошедшего, которые не позволяют восстановить картину' события во всех деталях. Согласно проведенному анализу практики расследования уголовных дел данной категории эта следственная ситуация может иметь три разновидности, определяемые степенью воплощения преступного умысла.

Как было указано ранее, лица могут быть задержаны: в процессе подготовки к изъятию нефтепродуктов; непосредственно в момент изъятия; при транспортировке похищенных нефтепродуктов.

При возникновении первой разновидности названной следственной ситуации важно своевременно закрепить информацию об обстановке, в которой происходила подготовка к хищению. Поэтому необходимо провести;

- осмотр места происшествия, транспортного средства, емкостей, подготовленных под нефтепродукты;

- выемку и осмотр инструментов, которые предполагалось использовать при совершении хищения (для вскрытия преград, открытия запорной арматуры и т.д.);

- допрос подозреваемого (умысел на совершение кражи должен определяться с учетом реального количества нефтепродуктов, которое можно было бы похитить в данной ситуации. Например, наличие десяти канистр на месте происшествия, в то время как похититель успел наполнить только три, предполагает совершение им хищения нефтепродуктов в более крупном объеме);

- обыски по месту жительства и работы задержанных и иных лиц (в постройках, гаражах, подсобных помещениях);

- допрос лиц, участвовавших в осуществлении захвата похитителя.

При совершении преступления способом «врезка» возникает

необходимость доказывания умысла похитителя (помимо совершения кражи) и на повреждение имущества, которое происходит при выполнении врезки (повреждение корпуса трубопровода или другого хранилища). Наиболее веским доказательством совершения кражи нефтепродуктов таким способом служит обнаружение при лице, в его транспорте или недалеко от места «врезки» инструментов и приспособлений, при помощи которых она была выполнена. Поэтому осмотр места происшествия должен охватывать не только непосредственно трубопровод, но и участок

местности, прилегающий к нему.

Если преступника задерживают в момент совершения кражи (непосредственного изъятия нефтепродуктов), действия следователя заключаются в определении круга фактов, подлежащих установлению; сборе и закреплении доказательств; установлении ущерба, причиненного преступлением (изъятие и передача на ответственное хранение похищенных нефтепродуктов) .

Первоначальными следственными действиями в названной разновидности первой следственной ситуации являются:

- осмотр места происшествия;

- осмотр транспорта;

- допрос свидетелей;

- выемка и осмотр одежды и обуви подозреваемого (с целью обнаружения следов нефтепродуктов, металлических опилок и т.п.);

- допрос подозреваемого;

- назначение необходимых экспертиз (нефтепродуктов и горюче смазочных веществ, трасологической и др.);

- выемка документов, подтверждающих факты хранения и транспортировки нефтепродуктов (журналы учета, накладные, справки, акты приема-передачи и др.), а в случае транспортирования по трубопроводу - документации, отражающей возникновение аварийных ситуаций и факты падения давления;

- обыски по месту жительства и работы подозреваемого (подозреваемых) и иных лиц.

При совершении кражи нефтепродуктов на железной дороге подлежат допросу: персонал, обеспечивающий погрузку и разгрузку (налив, слив) нефтепродуктов, контролеры, операторы наливных установок; работники железной дороги (обходчики, составители ^[123]

подвижных составов, контролеры); лица осуществляющие охрану составов.

При кражах из нефтеналивного судна или грузового портового терминала: члены команды судна; операторы наливных установок; охрана.

При совершении краж на территории нефтеперерабатывающего предприятия: работники конкретного цеха или участка, на котором была совершена кража; лица, имеющие доступ в помещение (например, склад), из которого была совершена кража нефтепродуктов; сотрудники охраны.

Наиболее неблагоприятной при расследовании краж нефтепродуктов, является следственная ситуация когда имеются признаки преступления, но лицо его совершившее, не установлено и не задержано, характеризующаяся минимальным объемом информации о личности преступника, или зачастую полным ее отсутствием.

В данной следственной ситуации в распоряжении правоохранительных органов имеется информация о событии преступления, которая «закрепляется» путем проведения следственных действий, а также комплекса оперативно-розыскных мероприятий. Их результаты позволяют судить о факте, месте, времени и способе совершения преступления, причиненном ущербе, а также об иных характеристиках, ставших известными в процессе расследовать произошедшего преступного события. Все следственные действия, проводимые в третьей следственной ситуации в отсутствие конкретного подозреваемого, носят ярко выраженный информационно-поисковый характер. Например, следы, обнаруженные в ходе проведения осмотра места происшествия, позволяют выдвинуть версии относительно личности похитителя; его навыках и умениях; технической подготовленности похитителей (инструменты, заранее приготовленные «врезки», «отводы»); наличии и типе транспортных средств, о вероятных направлениях движения.

Работа следователя должна определяться двумя направлениями:

1) установление обстоятельств преступления: время, способ, место совершения и обстановка совершения (включая состояние охраны); условия, способствовавшие совершению преступления; «следовая картина» и механизм с ледообразования; объем и тип похищенных нефтепродуктов; вид и характер ущерба, причиненного действиями преступников.

Необходимо проводить следующие следственные действия: осмотр места происшествия; допрос свидетелей; выемку документов по хранению и транспортировке нефтепродуктов; назначение экспертиз и др.

2) сбор информации о личности преступника и его возможном местонахождении.

Основной акцент должен быть сделан на изучении информации, полученной в ходе проведения осмотра места происшествия и результатах экспертиз. Комплекс оперативно-розыскных мероприятий (опрос; наведение справок; сбор образцов для сравнительного исследования; проверочная закупка; исследование предметов и документов; наблюдение; отождествление личности; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транс портных средств) должен проводиться как в среде работников предприятия, с территории которого была совершена кража, так и среди лиц, занимающихся реализацией горюче-смазочных материалов. Важно уделять внимание и объявлениям в средствах массовой информации о продаже горюче - смазочных материалов (нефтепродуктов) и проверять источники их получения авторами подобных объявлений.

Проведение расследования позволяет формировать дальнейшие виды следственных ситуаций на основании информации о поведении обвиняемого:

1) обвиняемый признает свою вину полностью и дает правдивые показания (56,5%);

2) обвиняемый признает свою вину частично, не соглашаясь с предъявляемым обвинением в какой - либо части (33,4%);

3) обвиняемый согласен с предъявленным обвинением, но в показаниях сообщает сведения о других эпизодах своей преступной деятельности или о действиях иных лиц, ранее не отраженных в материалах уголовного дела (5,8%);

4) обвиняемый отрицает свою вину полностью или отказывается

(например, в соответствии со ст.51 Конституции РФ) давать показания,

28

относящиеся к факту совершения им краж нефтепродуктов (4,3%);

Данные следственные ситуации предопределяют комплекс проводимых следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий. Большое значение имеет выбор тактики и методики их проведения. При готовности обвиняемого идти на контакт, тактика всех следственных действий гораздо менее напряжена, чем при отказе от взаимодействия.

Совершение преступления в группе приводит к необходимости выяснения роли конкретного лица и каждого из участников в совершении противоправного деяния. Восстановить картину событий бывает возможно, только проведя анализ имеющихся по делу доказательств (показаний свидетелей, других обвиняемых, заключения экспертов; протоколы обыска и иных следственных действий), а затем определив основные направления дальнейших следственных действий (очных ставок, предъявления для опознания). В подобной ситуации, которая часто складывается при совершении кражи нефтепродуктов группой лиц (72,9%), необходимо установить причину, по которой обвиняемый не дает признательных показаний относительно всех обстоятельств произошедшего хищения. Такими причинами могут быть: совершение лицом преступлений, о которых следствию неизвестно либо участие в них не доказано, иные мотивы (страх, нежелание быть «предателем», материальные и т.д.).

При совершении краж нефтепродуктов организованной группой ^[124] используются специальное оборудование и инструменты для выполнения «врезки» или «отвода», оборудованные для перевозки нефтепродуктов автомобили, средства связи, поддельные документы на перевозимые похищенные нефтепродукты. Поэтому похищаемые объемы нефтепродуктов являются значительными. Похитители, как правило, располагают информацией о виде перекачиваемого продукта и графике его транспортировки, осведомлены о месте, наиболее удобном для выполнения «врезки» (оценивается удаленность, доступность, пути возможного отхода), и обладают большой мобильностью. Использование средств мобильной связи позволяет таким группам оперативно реагировать при изменении обстановки и скрываться с места совершения преступления. Лица, которые занимаются непосредственным выполнением «врезки», а также реализацией похищенных нефтепродуктов, в подобных ситуациях скрываются, и установить их личность в дальнейшем бывает очень сложно. Например, известны случаи, когда водитель, за плату, предоставляет свои услуги по перевозке нефтепродуктов, даже не интересуясь личностью и целями лиц, которые привлекают его для осуществления перевозки.

Основными следственными действиями в данной ситуации являются: допросы соучастников; допросы свидетелей; проведение очных ставок; предъявление для опознания (если оно не было выполнено на первоначальном этапе); назначение экспертиз; повторные и дополнительные допросы обвиняемого.

Качественный анализ следственной ситуации - основа успешного планирования, выдвижения следственных версий, проведения следственных действий.